2023年证券考试法律法规速记本（12）

为帮助考生备考2023年证券从业资格考试法律法规，希赛小编为大家整理了2023年证券考试法律法规速记本（12），希望对大家备考2023年证券考试会有帮助。

91、非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准：数额100万以上；150户以上；直接经济损失数额50万以上。

92、集资诈骗罪刑事立案追诉标准：数额在 10 万元以上的。

93、违规披露、不披露重要信息罪的立案追诉标准。

涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）造成股东、债权人或者其他人直接经济损失数额累计在100万元以上的；

（2）虚增或者虚减资产达到当期披露的资产总额30%以上的；

（3）虚增或者虚减利润达到当期披露的利润总额30 %以上的；

（4）未按照规定披露的重大诉讼、仲裁、担保、关联交易或者其他重大事项所涉及的数额或者连续12个月的累计数额占净资产50%以上的；

（5）致使公司发行的股票、公司债券或者国务院依法认定的其他证券被终止上市交易或者多次被暂停上市交易的；

（6）致使不符合发行条件的公司、企业骗取发行核准并且上市交易的；

（7）在公司财务会计报告中将亏损披露为盈利，或者将盈利披露为亏损的；

（8）多次提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者多次对依法应当披露的其他重要信息不按照规定。

94、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的立案追诉标准：

（1）获利或者避免损失数额累计在 5 万元以上的；

（2）造成投资者直接经济损失数额在 50 万元以上的；

（3）致使交易价格和交易量异常波动的；

（4）其他造成严重后果的情形。

95、利用未公开信息交易罪的立案追诉标准：

（1）证券交易成交额累计在100万元以上的；

（2）2年内3次以上利用未公开信息交易的；

（3）明示、暗示3人以上从事相关交易活动的；

（4）其他情节严重的情形。

96、内幕交易、泄露内幕信息罪的立案标准：

（1）证券交易成交额累计在200万元以上的；

（2）期货交易占用保证金数额累计在100万元以上的；

（3）获利或避免损失数额累计在50万元以上的；

（4）2年内3次以上进行内幕交易、泄露内幕信息的；

（5）明示、暗示3人以上从事与内幕信息相关的证券、期货交易活动的；

（6）其他情节严重的情形。

97、背信运用受托财产罪的刑事立案追诉标准：

涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：

（1）擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在30万元以上的；

（2）虽未达到上述数额标准，但多次擅自运用客户资金或者其他委托、信 托的财产，或者擅自运用多个客户资金或者其他委托、信托的财产的；

（3）其他情节严重的情形。

98、行业文化建设意义：健康良好的行业文化是行稳致远的立身之本，是服务实体经济的内在要求，是全面深化资本市场改革的重要保障，是防范金融风险的有力抓手。

99、行业文化理念：合规（底线）、诚信（义务）、专业（特色）、稳健（保证）。

100、行业文化建设基本要求：

坚持依法合规，筑牢发展基础

坚持诚实守信，恪守职业操守

坚持专业精神，提升服务能力

坚持稳健经营，促进健康发展

坚持廉洁自律，弘扬清风正气

牢记社会责任，展现良好形象

101、证券业从业人员的职业道德准则：

（1）、敬畏法律，遵纪守规；

（2）、诚实守信，勤勉尽责；

（3）、守正笃实，严谨专业；

（4）、审慎稳健，严控风险；

（5）、公正清明，廉洁自律；

（6）、持续精进，追求卓越；

（7）、爱岗敬业，忠于职守；

（8）、尊重包容，共同发展；

（9）、关爱社会，益国利民。