2023年证券考试法律法规速记本（9）

为帮助考生备考2023年证券从业资格考试法律法规，希赛小编为大家整理了2023年证券考试法律法规速记本（9），希望对大家备考2023年证券考试会有帮助。

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59、沪股通：指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。

港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。

60、个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：

（1）申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

（2）参与证券交易 24 个月以上；

（3）上海证券交易所规定的其他条件。

61、创业板参与条件：个人投资者申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均应不低于人民币10万元，并参与证券交易24个月以上

62、证券投资顾问业务内容：投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

发布证券研究报告内容：证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

63、发布证券研究报告业务基本原则：独立原则、客观原则、公平原则、审慎原则

64、证券投资顾问业务基本原则：守法合规、诚实信用、忠实客户利益

65、证券投资咨询人员执业行为的总体要求：谨慎、诚实、勤勉尽责；完整、客观、准确；规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见

66、财务顾问业务规则主要内容：接受或终止委托、尽职调查、辅导与验收、发表专业意见、接受监管机构审核、持续督导、工作底稿、保密责任、公平竞争、接受培训

67、融资融券业务的客户选择标准：证券交易、账户状态、信誉状况、资产状况、投资风格、关联关系

68、转融通业务资金和证券的来源：

（1）自有资金和证券

（2）通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

（3）通过证券金融公司的业务平台融入的资金

（4）依法筹集的其他资金和证券

69、证券金融公司的资金，除用于履行相关法规的规定职责和维持公司正常运转外，只能购买银行存款；购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品；购置自用不动产。

70、证券自营业务的投资决策机制：

董事会：最高决策机构；

投资决策机构：自营业务投资运作的最高管理机构；

自营业务部门：自营业务的执行机构。