2023年证券考试法律法规速记本（8）

为帮助考生备考2023年证券从业资格考试法律法规，希赛小编为大家整理了2023年证券考试法律法规速记本（8），希望对大家备考2023年证券考试会有帮助。

51、普通投资者特别保护的体现形式：信息告知、风险警示、适当性匹配

52、经营机构对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于 20 年

53、专业投资者的范围：

第一类专业投资者：经有关金融监管部门批准设立的金融机构、上述机构面向投资者发行的理财产品

第二类专业投资者：

54、可疑交易报告：以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查：明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的；严重危害国家安全或者影响社会稳定的；其他情节严重或者情况紧急的情形

55、涉及恐怖活动的资产被采取冻结措施期间，符合以下情形之一的，有关账户可以进行款项收取或者资产受让：

（1）收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益

（2）受偿债权

（3）为不影响正常的证券、期货交易秩序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令

56、证券公司信息技术安全应急管理制定并持续完善应急预案，包括应急管理建设目标、备份信息系统建设和恢复机制、备份数据恢复机制、业务恢复或替代措施、应急联系方式、与客户沟通方式、向监管部门及有关单位的报告路径、应急预案披露与更新机制等内容。应急演练应当形成报告，保存期限不得少于5年。

57、证券经纪业务的特点：客户指令的权威性、业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户资料的保密性

58、证券经纪业务收费标准：证券交易金额3‰≤佣金≤代收的证券交易监管费和证券交易所手续费。A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；B股毎笔交易佣金不足1美元成5港元的，按1美元或5港元收取。

59、沪股通：指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。

港股通：指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票。

60、个人投资者开通科创板股票交易权限的，应当符合下列条件：

（1）申请权限开通前 20 个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50 万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）；

（2）参与证券交易 24 个月以上；

（3）上海证券交易所规定的其他条件。