证券市场基本法律法规真题汇编二（10）

为帮助考生备考证券行业专业人员水平评价测试，希赛小编为大家整理了证券市场基本法律法规真题汇编二（10），希望对考生备考证券市场基本法律法规有帮助。

91．非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有（  ）。

Ⅰ．由县级以上人民政府予以取缔

Ⅱ．处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅲ．违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款

Ⅳ．对直接负责的主管人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

92．下列关于监事会会议的表述中，说法正确的有（  ）。

Ⅰ．每年至少召开一次会议Ⅱ．应当于每年下半年召开会议

Ⅲ．应当于股东大会结束后召开会议Ⅳ．监事可以提议召开临时监事会会议

A．ⅠⅡ

B．ⅡⅢ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅣ

93．证券公司对客户买卖证券的收益作出承诺的，可采取的处罚措施有（  ）。

Ⅰ．没收违法所得，并处以5万元以上20万元以下的罚款

Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ．对直接负责的主管人员给予警告

Ⅳ．可以撤销直接负责的主管人员的任职资格

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

94．证券公司的自营业务合规风险包括（  ）。

Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场

Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅡⅢ

95．下列关于公司合并的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ．公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

Ⅱ．吸收合并，合并的各方解散

Ⅲ．新设合并，被吸收的公司解散

Ⅳ．公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

A．ⅠⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅢ

D．ⅡⅣ

96．证券经纪业务涉及的法律法规包括（  ）。

Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》

Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

97．下列各项中，属于不得担任公司董事的情形有（  ）。

1．无民事行为能力

Ⅱ．因贪污被判处刑罚，执行期满未逾5年

Ⅲ．担任破产清算的公司的董事，自该公司破产清算完结之日起未逾5年

Ⅳ．个人所负数额较大的债务到期未清偿

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ

98．在证券公司自营业务的运作过程中，应明确自营部门在日常经营中（  ）等原则。

Ⅰ．资产配置比例控制Ⅱ．项目集中度控制

Ⅲ．自营总规模的控制Ⅳ．单个项目规模控制

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅡⅢⅣ

99．向客户提供投资建议的（  ）等信息，应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。

Ⅰ．时间Ⅱ．内容Ⅲ．方式Ⅳ．依据

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

100．下列选项中，签订上市协议的公司应公告的事项有（  ）。

Ⅰ．股票获准在证券交易所交易的日期

Ⅱ．持有公司股份最多的前10名股东的名单

Ⅲ．公司的实际控制人

Ⅳ．高级管理人员持有本公司股票和债券的情况

A．ⅠⅢ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢⅣ

D．ⅡⅢⅣ