证券市场基本法律法规真题汇编二（9）

为帮助考生备考证券行业专业人员水平评价测试，希赛小编为大家整理了证券市场基本法律法规真题汇编二（9），希望对考生备考证券市场基本法律法规有帮助。

81．若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施有（  ）。

Ⅰ．尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅱ．已经发行证券的，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款

Ⅲ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ．吊销发行人营业执照

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅢⅣ

82．证券公司应每月、每半年、每年向（  ）报送自营业务情况。

Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所

Ⅲ．中国证券业协会Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司

A．ⅠⅡ

B．ⅠⅣ

C．ⅠⅢ

D．ⅢⅣ

83．期货经纪公司的从业人员，故意提供虚假信息诱骗投资者买卖期货合约，情节特别恶劣的，应接受的刑事处罚措施有（  ）。

Ⅰ．处1个月拘役

Ⅱ．单处1万元以上10万元以下罚金

Ⅲ．处5年以上10年以下有期徒刑

Ⅳ．并处2万元以上20万元以下罚金

A．ⅡⅢ

B．ⅡⅣ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡ

84．下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ．应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

Ⅱ．所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让

Ⅲ．离职后1年内，不得转让其所持有的本公司股份

Ⅳ．在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的30%

A．ⅠⅡ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅣ

85．下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有（  ）。

Ⅰ．责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得

Ⅱ．处违法所得1倍以上5倍以下罚金

Ⅲ．对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役

Ⅳ．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

A．ⅡⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅣ

86．证券公司向客户融资，应当使用（  ）。

Ⅰ．自有资金Ⅱ．自有证券

Ⅲ．依法取得处分权的证券Ⅳ．依法筹集的资金

A．ⅡⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢ

D．ⅠⅣ

87．证券业从业人员不得从事的活动有（  ）。

Ⅰ．从事内幕交易或利用未公开信息交易活动

Ⅱ．泄露利用Ⅰ作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

Ⅲ．或明示、暗示他人从事内幕交易活动

Ⅳ．损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．Ⅰ ⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

88．下列选项中，属于出资证明书必须记载的事项有（  ）。

Ⅰ．公司名称Ⅱ．公司注册资本

Ⅲ．出资证明书的核发日期Ⅳ．股东缴纳的出资额

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

89．上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（  ）。

Ⅰ．处以30万元以上60万元以下的罚款

Ⅱ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

Ⅲ．对直接负责的主管人员处以10万元以上30万元以下的罚款

Ⅳ．责令改正，给予警告

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

90．下列选项中，可以担任公司法定代表人的有（  ）。

Ⅰ．董事长Ⅱ．执行董事Ⅲ．经理Ⅳ．监事

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅣ