证券市场基本法律法规真题汇编二（1）

为帮助考生备考证券行业专业人员水平评价测试，希赛小编为大家整理了证券市场基本法律法规真题汇编二（1），希望对考生备考证券市场基本法律法规有帮助。

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

1．下列关于证券公司未按照规定建立并有效执行信息查询制度的行为，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员的处罚，正确的是（  ）。

A．单处或者并处警告、1万元以上10万元以下的罚款

B．单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款

C．单处或者并处警告、5万元以上20万元以下的罚款

D．单处或者并处警告、3万元以上30万元以下的罚款

2．下列不属于监事会的职权的是（  ）。

A．检查公司财务

B．提议召开临时股东会会议

C．向董事会会议提出提案

D．监督高级管理人员执行公司职务的行为

3．证券公司负责股东会和董事会会议的筹备、文件的保管的是（  ）。

A．合规负责人

B．董事会秘书

C．审计委员会委员

D．独立董事

4．下列选项中，说法正确的是（  ）。

A．证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户

B．具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”

C．在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率

D．证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

5．下列选项中，说法正确的是（  ）。

A．转入历史记录库的信息不再提供查询服务

B．融资融券交易存在异常交易行为的，交易所可以视情况采取限制相关证券账户交易等措施

C．客户融券卖出的，只能通过直接还券的方式向证券公司偿还融人的证券

D．证券账户用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额

6．有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为（  ）年。

A．3

B．5

C．10

D 15

7．在融资融券业务中，证券公司根据与客户的约定采取强制平仓措施的，应按照（  ）规定的格式申报强制平仓指令。

A．证券公司

B．证券公司和客户的约定

C．证券交易所

D．中国证监会

8．有限责任公司董事会的成员人数可能为（  ）人。

A．2

B．5

C．15

D．20

9．保荐人的资格及其管理办法由（  ）规定。

A．保监会

B．银监会

C．证监会

D．中国人民银行

10．股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，自公司股票在证券交易所上市交易之日起（  ）内不得转让。

A．6个月

B．1年

C．2年

D．3年