2023年证券《法律法规》综合题真题及答案（6.4上午）

2023年证券统考考试在6月3日至4日举行，下面是小编在考试结束后为大家整理的2023年6月4日证券从业统考《法律法规》综合题真题及答案。更多有关证券考试真题答案的相关内容，可点击本文上方“立即下载”处查看PDF。

四、综合题

67.《证券法》于1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于1999年7月1日起正式实施，自实施以来，《证券法》共经历了三次修正和两次修订，现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的（证券法》，于2020年3月1日起实施，《证券法》的立法宗冒在于；规范证券发行和交易行为，保护投资者合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。请根据上述背景信息回答问题。

下列关于证券发行和交易活动遵循原则的说法，正确的有（）。

A.公平

B.公开

C.公正

D.公允

参考答案：A.B.C

68.下列关于证券公司向普通投资者销售证券产品的说法，错误的是（）。

A.对投资者进行风险承受能力评估，并通过书面或电子方式告知投资者适当性匹配意见

B.证券公司应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等

C.投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚特购买的，可以向共销售相关产品

D.在销售产品前，告知投资者存在可能直接导致本金亏损的风险

参考答案：C

70.张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合司并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。

1.存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施（）。

A.虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他好因素影响仍然大涨，无投资者通过法律途径维权

B.及时停止、纠正违规行为，主动减轻行为危害后果

C.积极配合监管部门调查，并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为

D.确有证据证明张某系受公司大股东助追而实施相关行为

参考答案：B.C.D

71.2.在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是（）。

A.诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息

B.违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算

C.超过效力期限后，相关违法信息不再公开

D.张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年

参考答案：A.C