2023年证券《法律法规》判断题真题及答案（6.4上午）

2023年证券统考考试在6月3日至4日举行，下面是小编在考试结束后为大家整理的2023年6月4日证券从业统考《法律法规》判断题真题及答案。更多有关证券考试真题答案的相关内容，可点击本文上方“立即下载”处查看PDF。

三、判断题

41.证券发行上市保荐业务中，保荐人出具有重大遗漏的保荐书，处罚措施中包括：责令改正给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下罚款。（）

A错

B.对

参考答案：正确

42.证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

A错

B.对

参考答案：正确

43.张某系某证券公司金融产品部代销金融产品准入工作的负责人，收受某私募基金销售负责人王某赠送的礼品卡并推动该私募基金公司的产品上架。张某的行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》。

A错

B.对

参考答案：正确

44.资产管理合同应当对巨额申赎、延期支付、延期清算、管理人变更或托管人变更等或有事项作出明确约定。

A错

B.对

参考答案：错误

45.基金销售机构不得采取抽奖、回扣等方式销售基金。

A错

B.对

参考答案：正确

46.公开发行公司债券募集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用，任何情况下均不得改变募集资金用途。

A错

B.对

参考答案：错误

47.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求。

A.错

B.对

参考答案：正确

48.证券公司建立稳健薪酬制度应以贯彻稳健经营理念、确保合规底线要求、促进形成正向激励、提升公司短期利益为原则目标。

A.错

B.对

参考答案：错误

49.根据《期货和衍生品法》，期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算；结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。

A错

B.对

参考答案：正确

50.根据行业协会相关规则规定，以地方政府为直接或间接债务人的基础资产，属于资产证券化基础资产负面清单范時，但地方政府按照事先公开的收益约定规则，在政府与社会资本合作模式（PPP）下应当支付或承担的财政补贴除外。

A.错

B.对

参考答案：正确

51.根据《证券公司信用风险管理指引》，证券公司应当建立健全内部评级管理制度，内部评级管理制度应当覆盖涉及信用风险的所有业务。

A.错

B.对

参考答案：错误

52.证券公司建立稳健薪酬制度应以贯彻稳健经营理念、确保合规底线要求、促进形成正向激励、提升公司短期利益为原则目标。

A.错

B.对

参考答案：错误

53.证券从业人员不得为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

A.错

B.对

参考答案：正确

54.证券发行上市保荐业务中，保荐人出具有重大遗漏的保荐书，处罚措施中包括：责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下罚款。

A错

B.对

参考答案：正确

55.中华人民共和国境内股票、公司债券、存托凭证和国务院认定的其他证券的发行和交易，政府债券、证券投资基金份额的上市交易应当适用《证券法》有关规定。

A.错

B.对

参考答案：正确

56.证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

A.错

B.对

参考答案：正确

57.基金销售机构不得采取抽奖、回扣等方式销售基金。

A错

B.对

参考答案：正确

58.根据《证券投资基金法》，采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请购回的基金。

A.错

B.对

参考答案：正确

59.根据《证券公司监督管理条例》，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

A.错

B.对

参考答案：正确

60.按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务，其他合伙人不再执行合伙事务。

A.错

B.对

参考答案：正确

61.证券公司董事长不属于证券行业从业人员。

A.错

B.对

参考答案：错误

62.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。

A.错

B.对

参考答案：正确

63.根据《期货和衍生品法》，未经国务院期货监督管理机构核准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司，经营或者变相经营期货经纪业务、期货交易咨询业务，也不得以经营为目的使用“期货“期权或者其他可能产生混滑或者误导的名称。

A.错

B.对

参考答案：正确

64.证券公司销售产品涉员投资组合，应该按照产品预算组合中最高风险的债券进行评估。

A.错

B.对

参考答案：错误

65.擅自发行股票罪的主观方面，一般表现为故意或重大过失。

A.错

B.对

参考答案：错误

66.中华人民共和国境内股票、公司债券、存托凭证和国务院认定的其他证券的发行和交易，政府债券、证券投资基金份额的上市交易应当适用《证券法》有关规定。

A.错

B.对

参考答案：正确