2023年6月4日证券统考法律法规上午场真题答案（八）

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70.张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合司并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。

1.存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施（）。

A.虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他好因素影响仍然大涨，无投资者通过法律途径维权

B.及时停止、纠正违规行为，主动减轻行为危害后果

C.积极配合监管部门调查，并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为

D.确有证据证明张某系受公司大股东助追而实施相关行为

【参考答案】B.C.D

71.2.在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是（）。

A.诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息

B.违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算

C.超过效力期限后，相关违法信息不再公开

D.张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年

【参考答案】A.C