2023年6月4日证券统考金融市场基础知识下午场真题答案（二）

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11.货币政策的传导机制的一般过程是（）。

A.中介目标一操作目标一最终目标-货币政策工具

B.货币政策工具一最终目标-操作目标一中介目标

C.货币政策工具一中介目标一操作目标一最终目标

D.货币政策工具一操作目标一中介目标一最终目标

【参考答案】D

12.证券公司为客户办理证券和资金的清算与交收的时间为（）。

A.每个自然日结束后

B.每个指定日结束后

C.每个交易日结束后

D.每个工作日结束后

【参考答案】C

二、多选题

13.目前，中国已基本形成了货币市场、（）商品期货市场和金融行生品市场等构成的金融市场体系。

A.债券市场

B.股票市场

C.外汇市场

D.黄金市场

【参考答案】A,B,C,D

14.证券市场监管的原则有（）。

A.监督与自律相结合原则

B.“三公”原则

C.有法可依原则

D.监管标准一致原则

【参考答案】A,B

15.金融衍生工具的发展动因有（）、

A.避险

B.金融自由化

C.利润驱动

D.新技术革命

【参考答案】A.B.C.D

16.风险的定义主要是（）。

A.风险是收益的波动性

B.风险是损失的可能性

C.风险是结果对期望的偏离

D.风险是对结果的不确定性

【参考答案】A,B,C,D

17.下列关于审批制、核准制和注册制的说法正确的（）。

A.核准制是从注册制向审批制过渡的中间模式，审批制度是目前成熟股票市场普遍采用的模式

B.审批制下公司发行股票的一个重要条件是取得发行指标和额度，没有发行指标和额度的公司无法发行股票

C.核准制下，证券监管机构有权否决不符合规定条件的股票发行申请

D.注册制下，证券监管部门公布股票发行的必要条件，只要达到所公布条件要求的企业即可发行股票

【参考答案】B,C,D

18.在全球金融体系中属于存款吸收机构的是（）、

A.商业银行

B.抵押贷款银行

C.证券交易所

D.储蓄银行

【参考答案】A.B.D

19.金融市场的功能包括（）。

A.资金融通

B.价格发现

C.提供流动性

D.风险管理

【参考答案】A,B,C,D

20.基金投资收益具体包括（）。

A.衍生工具收益

B.手续费返还

C.替代损益

D.股利收益

【参考答案】A.D