2023年6月3日证券统考法律法规下午场真题答案（一）

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一、单选题

1.根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（）。

A.诚实信用

B.自愿

C.有偿

D.稳健

【参考答案】D

2.根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定与客户签订业务合同，中国证监会可以采取的措施是()。

A.出具警示函

B.责令公开说明

C.责令定期报告

D.责令改正

【参考答案】D

3.根据《证券公司风险处置条例》有关规定，下列关于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员的情形，错误的是（）。

A.涉嫌严重违法正在被行政管理部门立案稽查

B.处于证券市场禁入期

C.涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉

D.曾受过行政处罚

【参考答案】D

4.证券经营机构应当按照有效维护投资者合法权益的要求，综合考虑收入来源、资产状况、（）等因素，确定普通投资者的风险承受能力，对其进行细化分类和管理。

A.债务、投资知识和经验、风险偏好、诚信状况

B.债务、投资知识和经脸、社会资源、诚信状况

C.投资知识和经验、风险偏好、兴趣爱好

D.债务、投责知识和经验、社会资源

【参考答案】A

5.根据《公司法》，上市公司董事和高级管理人员在任职期间每年转让的股份不得超过其所持本公司股份总数的（）。

A.20%

B.25%

C.10%

D.15%

【参考答案】B

6.基金财产与基金公司自有财产分账户经营，体现了基金财产的（）。

A.独立性

B.合法性

C.托付性

D.收益性

【参考答案】A

7.沪伦通是上海证券交易所与伦敦交易所发行（）并在对方市场上市交易，实现两地市场的互相互通。

A.存托凭证

B.基础证券

C.证券

D.股票

【参考答案】A

8.证券公司代发行人发售证券，在承销证券期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式是（）。

A.代销

B.包销

C.余额包销

D.承销

【参考答案】A

9.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与保荐的机构不得超过（）家。

A.2

B.3

C.4

D.5

【参考答案】A

10.下列哪个不是证券市场的监管与自律机构（）。

A.杭州证监局

B.中国登记结算有限公司

C.中国银行业协会

D.证券交易所

【参考答案】C

11.不符合跨墙管理制度的是（）。

A.事先向跨墙人员所在部门和合规部门提出申请

B.跨墙人员在跨墙期间不应泄露或者不当使用跨墙后知道的内幕消息

C.跨墙期间获取与需要跨墙业务无关的内幕消息

D.跨墙期间，合规部门应该全程监督跨墙期间行为

【参考答案】C