2023年6月4日证券统考法律法规上午场真题答案（五）

为帮助考生估分，希赛小编在考后为大家搜集整理了网友回忆版2023年6月4日证券统考法律法规上午场真题答案（五），希望对大家估分会有帮助。

三、判断题

41.证券发行上市保荐业务中，保荐人出具有重大遗漏的保荐书，处罚措施中包括：责令改正给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下罚款。（）

A错

B.对

【参考答案】正确

42.证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

A错

B.对

【参考答案】正确

43.张某系某证券公司金融产品部代销金融产品准入工作的负责人，收受某私募基金销售负责人王某赠送的礼品卡并推动该私募基金公司的产品上架。张某的行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》。

A错

B.对

【参考答案】正确

44.资产管理合同应当对巨额申赎、延期支付、延期清算、管理人变更或托管人变更等或有事项作出明确约定。

A错

B.对

【参考答案】错误

45.基金销售机构不得采取抽奖、回扣等方式销售基金。

A错

B.对

【参考答案】正确

46.公开发行公司债券募集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用，任何情况下均不得改变募集资金用途。

A错

B.对

【参考答案】错误

47.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求。

A.错

B.对

【参考答案】正确

48.证券公司建立稳健薪酬制度应以贯彻稳健经营理念、确保合规底线要求、促进形成正向激励、提升公司短期利益为原则目标。

A.错

B.对

【参考答案】错误

49.根据《期货和衍生品法》，期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算；结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。

A错

B.对

【参考答案】正确

50.根据行业协会相关规则规定，以地方政府为直接或间接债务人的基础资产，属于资产证券化基础资产负面清单范時，但地方政府按照事先公开的收益约定规则，在政府与社会资本合作模式（PPP）下应当支付或承担的财政补贴除外。

A.错

B.对

【参考答案】正确