2023年6月4日证券《金融市场基础知识》真题及答案下午场（考后更新）

2023年6月证券统考考试在6月3日至4日举行，考试分为一般从业资格考试和专项业务类资格考试两种类型。本文将在考试结束后为大家更新真题及答案，下面是小编整理的2023年6月4日证券《金融市场基础知识》下午场真题及答案。本文为简版真题，完整版及真题解析，请点击上方“立即下载”处查看PDF版。

一、单选题

1.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有条件限制的股份。历史地看，这类股份不包括()

A向社会公开发行股票时向公司职工配售的公司职工股

B.内部职工股

C.董事、监事、高级管理人员持有的股份

D.因股权分置改革暂时锁定的股份

参考答案：A

2.下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是()

A.次级债应以现金成中国证监会认可的其他形式借入或融入

B.借入或募集资金有合理用途

C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

D.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计计入净资本数额)的30%

参考答案：D

3.根据《证券法》，持有上市公司()以上表决权股份的股东可以作为征集人代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

A.0.1%

B.1%

C.0.3%

D.0.5%

参考答案：B

4.下列属于证券柜台委托的是（）

A.人工电话或传真

B.证券营业部柜台

C.网上委托

D.自助和电脑端自助

参考答案：B

5.不属于我国普通国债发行情况的是()。

A.发行方式趋于市场化

B.发行成本越来越高

C.期限趋于多样化

D.规模越来越大

参考答案：B

6.单只非公开募集基金(私募基金)不得超过合格投资者()人

A.200

B.100

C.60

D.70

参考答案：A