2023年6月3日证券《金融市场基础知识》真题及答案上午场

2023年6月证券统考考试在6月3日至4日举行，考试分为一般从业资格考试和专项业务类资格考试两种类型。下面是小编在考试结束后为大家整理的2023年6月3日证券从业《基础知识》上午场真题及答案。

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1.下列各项中，属于国际金融监管机构的是()。

A.世界银行

B.国际货币基金组织

C.世界贸易组织

D.国际证监会组织

参考答案：D

2.现金流量比率是衡量流动性风险的主要指标之一，一般来说，企业现金流量比率越大，代表企业()越强。 

A.营运能力 

B.盈利能力

C.偿债能力 

D.发展能力

参考答案：C

3.投资者在开放式基金合同生效后申请购买基金份额的行为通常被称为基金的()。 

A.买入

B.申购 

C.认购

D.交易

参考答案：B

3.下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是()。

A次级债应以现金或中国证监会认可，其他形式借入或融入

B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(含长期次级债累计计入净资本的数额)的50%

C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

D.借入成募集资金有合理用途

参考答案：B

4.下列关于证券公司次级债券的发行条件的说法，错误的是（）。

A.次级债应以现金或中国证监会认可，其他形式借入或融入

B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(含长期次级债累计计入净资本的数额的50%

C.净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准

D.借入成草集资金有合理用途

参考答案：B

5.下列关于债券登记的说法，错误的是()。

A.债券登记时确定或变更债券持有人及其权利的法律行为，是保障投资者合法权益的重要措施

B.债券登记是指债券登记结算机构为债券发行人建立和维护债券持有人名册的行为

C.债券登记量等于已经发行但尚未到期的债券总量

D.债券登记是证券要素和证券权利的记录和确认

参考答案：C

6.开放式基金申购赎回的原则是()。

A.份额申购、 金额赎回

B.份额申购、份额赎回

C.金额申购、金额赎回

D.金额申购、份额赎回

参考答案：D

7.基础设施公募REITs要求收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的()。

A.90%

B.80%

C.60%

D.70%

参考答案：A

8.关于非公开募集基金，下列说法错误的是（）。

A.不得通过报刊、电台、电视台等公众传播媒体向不特定对象宣传推介

B.不得通过讲座、报告会、分析会等方式向其现有投资者宣传推介

C.不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金

D.不得在互联网上向不特定对象宣传推介

参考答案：B

9.（）对声誉风险管理承担主要责任。

A.董事会

B.经理层

C.监事会

D.股东大会

参考答案：B

10.股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为（）。

A.股息率固定优先股票

B.可购回优先股票

C.非累积优先股票

D.累积优先股票

参考答案：C