2023年6月4日证券统考法律法规上午场真题答案（一）

为帮助考生估分，希赛小编在考后为大家搜集整理了网友回忆版2023年6月4日证券统考法律法规上午场真题答案（一），希望对大家估分会有帮助。

一、单选题

1. 证券公司无法以合理成本及时获取充足资金以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指()。

A. 操作风险

B. 流动性风险

C. 信用风险

D. 市场风险

【参考答案】B

2.根据《公司法》的规定，有限公司的权力机构是（）。

A.董事

B.股东

C.监事

D.经理

【参考答案】B

二、多选题

2.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，下列关于证券投资咨询人员申登记必须具备的条件的说法，正确的有（）。

A.具有高中以上学历

B.具有良好的职业道德

C.具有从事证券业务两年以上的经历

D.未受过行政处罚

【参考答案】B.C

4. 下列属于证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动可能承担的法律责任的有()。

A. 没收违法所得

B.罚款

C.警告

D.责令改正

【参考答案】A.B.C.D

5.根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为()。

A.普通合伙企业

B.合资合伙企业

C.有限合伙企业

D.人合合伙企业

【参考答案】A,C

6.在发生下列()情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。

A.公司发生违法违规行为的

B.公司监事会认为必要的

C.监管部门门或自律组织要求的

D.公司业务部门门认为需要的

【参考答案】A,B,C

7.下列各项中，受到公司章程约束的有()。

A.股东

B.公司

C.董事

D.监事

【参考答案】A.B.C.D

8.下列关于有限合伙企业解散事由的说法，错误的有()。

A.合伙期限届满，合伙人决定不再经营，应当解散

B.部分合伙人决定解散，应当解散

C.合伙协议约定的解散事由出现，应当解散

D.合伙人不具备法定人数，应当立即解散

【参考答案】B,D

9.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

D.因涉嫌违法法违规经营正在被调查

【参考答案】A,B,C,D

10.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A.有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程

B.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

【参考答案】A.C.D