2023年6月4日证券统考法律法规下午场真题答案

为帮助考生估分，希赛小编在考后为大家搜集整理了网友回忆版2023年6月4日证券统考法律法规下午场真题答案，希望对大家估分会有帮助。

一、单选题

1. 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整，保存期不少于()年。

A. 1

B. 5

C. 10

D. 20            

【参考答案】C

2.我国法律关系的主体包括

A.主体客体内容

B.物质 财富 行为

C.自然人组织 国家     

D.人 人身物权

【参考答案】C

二、多选题

3.证券金融公司开展转融通业务可以使用的资金和证券()。

A.自有资金

B.自有证券

C.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

D.通过证券金融公司业务平台融入的资金

【参考答案】A,B,C,D

4.私募基金和公募基金的区别()。

A.申购赎回方式不同

B.信息披露情况不同

C.投资限制不同

D.业绩报酬不同

【参考答案】B.C

5.证券公司风险管理部门具备三年以上的()等有关领域的工作经历的人员占公司总部员工比例不低于2%。

A.金融

B.会计

C.证券

D.商务

【参考答案】A,B,C

6.下列事项中，()属于有限责任公司的章程中应当记载的事项。

A.公司名称和住所

B.公司经营范国

C公司股份总数、每股金额和注册资本

D股东的姓名或者名称

【参考答案】A,B,D

三、判断题

7.诚信是底线，合规是义务，专业是特色，稳健是保证。

A.错

B.对

【参考答案】错误