2023年6月4日证券统考法律法规上午场真题答案

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一、单选题

1. 证券公司无法以合理成本及时获取充足资金以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金风险是指()。

A. 操作风险

B. 流动性风险

C. 信用风险

D. 市场风险

【参考答案】B

2.根据《公司法》的规定，有限公司的权力机构是（）。

A.董事

B.股东

C.监事

D.经理

【参考答案】B

二、多选题

2.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，下列关于证券投资咨询人员申登记必须具备的条件的说法，正确的有（）。

A.具有高中以上学历

B.具有良好的职业道德

C.具有从事证券业务两年以上的经历

D.未受过行政处罚

【参考答案】B.C

4. 下列属于证券公司违反规定委托其他单位或者个人进行客户招揽、客户服务或者产品销售活动可能承担的法律责任的有()。

A. 没收违法所得

B.罚款

C.警告

D.责令改正

【参考答案】A.B.C.D

5.根据合伙人对合伙企业债务承担责任的不同，合伙企业可分为()。

A.普通合伙企业

B.合资合伙企业

C.有限合伙企业

D.人合合伙企业

【参考答案】A,C

6.在发生下列()情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。

A.公司发生违法违规行为的

B.公司监事会认为必要的

C.监管部门门或自律组织要求的

D.公司业务部门门认为需要的

【参考答案】A,B,C

7.下列各项中，受到公司章程约束的有()。

A.股东

B.公司

C.董事

D.监事

【参考答案】A.B.C.D

8.下列关于有限合伙企业解散事由的说法，错误的有()。

A.合伙期限届满，合伙人决定不再经营，应当解散

B.部分合伙人决定解散，应当解散

C.合伙协议约定的解散事由出现，应当解散

D.合伙人不具备法定人数，应当立即解散

【参考答案】B,D

9.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

D.因涉嫌违法法违规经营正在被调查

【参考答案】A,B,C,D

10.设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有（）。

A.有符合《公司法》和《证券投资基金法》规定的章程

B.注册资本不低于5000万元人民币，且必须为实缴资本

C.取得基金从业资格的人员达到法定人数

D.董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

【参考答案】A.C.D

11.证券公司融资融券的业务决策机构主要负责（）。

A.决定与融资融券业务有关的部门设置

B.保金和交执行业操作

C.确定融资融券的期限和利率费率

D.确定对单一客户和单一证券的授信额度

【参考答案】C.D

12.下列属于证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件的有（）。

A.《证券公司风险控制指标管理办法》

B.《证券公司证券自营业务指引》

C.《证券公司监督管理条例》

D.《关于规范债券市场参与者债券交易业务的通知》

【参考答案】A,B,D

13.根据《证券法》，下列关于证券发行、交易活动的当事人的说法，正确的有（）。

A.应当遵守无偿的原则

B.具有平等的法律地位

C.应当遵守诚实信用的原则

D.应当遵守自愿的原则

【参考答案】B,C,D

14.证券公司开展发行与承销业务适用的主要法律、行政法规包括（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券法》

C.《公司债券承销业务规范》

D.《公司法》

【参考答案】A,B,D

15.融资融券业务中，证券公司逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例，当该比例低于约定的维持担保比例时，客户应当在约定的期限内补交经证券公司认可的担保物，补交担保物可以是（）。

A.劳务

B.其他证券

C.不动产

D.股权

【参考答案】B,C,D

16.根据《证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（）。

A.在及时公告并载明具体变更事项的情况下收购人可以缩短收购期限

B.在及时公告并载明具体变更事项的情况下收购人可以减少预定收购股份数额

C.收购人需要变更收购要约的，应当及时公告，载明具体变更事项，且不得降低收购价格

D.在收购要约确定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约

【参考答案】C,D

17.根据《证券基金经营机构信息技术管理力法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（）。

A.证券公司重要信息系统计划停止使用的，口不用开展技术和业务影响评估

B.证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况

C.证券公司应当结合公司发展战略、市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要

D.证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换、提供数据（）。

问

【参考答案】B,C,D

18.下列关于柜台交易产品账户、登记、托管与结算的说法，正确的有（）。

A.证券公司柜台市场产品账户代码可以由证券公司自行编制

B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的私募产品的安全

C.柜台市场私募产品的登记、结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理

D.证券公司应当采取有效措施，确保投资者可以在任意时间查询其持有基础产品和金融行生品的状况

【参考答案】B.C

19.根据《非上市公众公司监督管理办法》，下列关于信息披露义务人违反信息披露义务的说法正确的有（）。

A.信息披露义务人所披露的信息对股价有重大影响，依照《证券法》有关规定进行处罚

B.信息披露义务人未按照规定披露信息，依照《证券法》有关规定进行处罚

C.信息披露义务人所披露的信息有虚假记载依照《证券法》有关规定进行处罚

D.信息披露义务人所披露的信息有误导性陈述，依照《证券法》有关规定进行处罚

【参考答案】A,B,C,D

20.根据《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券自营业务风险控制指标符合规定的有（）。

A.自营非权益类证券及其行生品合计额不得超过净资本的500%

B.自营权益类证券及其行生品合计额不得超过净资本的200%

C.自营非权益类证券及其衍生品合计额不得超过净资本的1000%

D.自营权益类证券及其行生品合计额不得超过净资本的100%

【参考答案】A,D

21.根据《证券公司风险处置条例》，证券公司风险处置过程中有关监督协调工作的说法，正确的有（）。

A.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金

B.被处置证券公司以及其分支机构所在地证监局，应当组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认

C.采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外，不得对被处置证券公司债务进行个别清偿

D.风险处置现场工作组、行政清理组和管理人需要从公安机关扣押资料中查询、复制与其工作有关资料的，公安机关应当支持和配合

【参考答案】A,C,D

22.根据《证券法》，下列关于内幕交易、泄露内幕信息的法律责任的说法，正确的有（）。

A.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以法定数额罚款

B.国务院证券监督管理机构工作人员从事内幕交易的，从重处罚

C.证券交易内幕信息的知情人违反规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券没收违法所得，并处以法定数额罚款

D.非法获取内幕信息的人违反规定从事内幕交易，没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以50万元以上500万元以下的罚款

【参考答案】A,B,C,D

23.根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，下列关于私募基金登记备案需报送的信息，正确的有（）。

A.委托托管机构托管基金财产的，应当报送托管协议

B.资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，可以不报送基金招募说明书

C.主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别

D.基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息

【参考答案】A.C.D

24.在发生下列（）情形时，证券公司应当进行合规事项专项检查。

A.公司监事会认为必要的网

B.公司发生违法违规行为的

C.公司业务部门认为需要的

D.监管部门或自律组织要求的

【参考答案】A.B.D

25.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列关于全面风险管理的说法，正确的有（）。

A.全面风险管理不包含对风险进行“全程管理”的含义

B.全面风险管理包含开展风险管理的“全部活动的含义，要求对风险进行准确识别。审慎评估、动态监控和及时应对

C.全面风险管理包含对“全部风险透行管理的含义，要求对各类风险进行管理

D.全面风险管理包含“全员的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理

【参考答案】B.C.D

26.证券公司应当采取保密措施，防止放据信急的不当流动和使用，相关措施包括（）。

A.公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作中获取的感感信息严格保密

B.对可能知感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件。即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

C.加对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障收感信息安全

D.建立内幕信息知情人管理制度

【参考答案】A,B,C,D

27.根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司应要求并确保子公司在整体风险偏好和风险管理制制度框架下，建立自身的（），保障全面风险管理的一致性和有效性。

A.风险管理组织架构

B.且制度流程

C.风控指标体系

D.信息技术系统

【参考答案】A,B,C,D

28.下列关于证券公司经纪业务相关人员岗位不相容的要求，正确的有（）。

A.从事技术的人员不得从事客户资金存管等业务活动

B.从事技术的人员不得从事客户账户业务活动

C.从事风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

D.从事技术的人员不得从事营销业务活动

【参考答案】A,B,C,D

29.公司章程对（）具有约束力。

A.高级管理人员

B.公司

C.董事

D.股东

【参考答案】A,B,C,D

30.关于在证券交易活动中可能作出虚假陈述或者信息误导的主体，下列说法正确的有（）。

A.证券公司及其从业人员

B.证券交易所及其从业人员

C.证券业协会、证券监督管理机构及其从业人员

D.证券登记结算机构及其从业人员

【参考答案】A.B.C.D

31.根据《证券法》，下列关于设立证券登记结算机构的条件，正确的有（）。

A.具有证券存管和结算服务所必须的场所和设施

B.主要符理人员和从业人员必须具有证券从业资格

C.自有资金不少于人民币二亿元

D.具有证券登记服务所必须的场所和设施

【参考答案】A,C,D

32.根据《合伙企业法》，下列关于普通合伙企业设立条件的说法，正确的有（）。

A.设立合伙企业应当有2个以上合伙人

B.修订合伙协议，应当经全体合伙人一致同意，合伙协议另有约定的除外

C.合伙人以劳务出资的，可以自行委托法定评估机构评估

D.合伙协议约定不明确的事项，直接依照《合伙企业法》和其他有关法律、行政法规的规定处理

【参考答案】A.B

33.根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列可能引发证券公司声誉风险的行为有（）。

A.客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为

B.司法性事件及监管调查、处罚

C.一般性经营损失

D.新闻媒体的不实报道或网络不实言论

【参考答案】A.B.D

34.根据《期货和衍生品法》，下列关于期货交易所职责的说法，正确的有（）。

A.按照章程和业务规则对会员进行自律管理

B.开展交易者教育和市场培育工作

C.直接或者间接参与期货交易

D.设计合约品种，安排合约品种上市

【参考答案】B.D

35.根据《证券法》，下列关于证券的销售期限的说法，正确的有（）。

A.证券的代销、包销期限最长不得超过180日

B.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

C.证券的代销、包销期限最长不得超过90日

D.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人，证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券

【参考答案】B,C,D

36.根据《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜合市场管理办法（试行》》，下列说法正确的有（）。

A.中国证监会对证券公司柜合交易活动进行自律管理和日常监控

B.证券公司应于每季度结束后7个工作日内按照要求向证券交易所报送当期的柜台交易报表

C.证券公司应当通过与机构间私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信息的互联通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等

D.证券公司进行柜合交易，应当报中国证券业办会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价

【参考答案】A,D

37.根据《证券法》，下列关于证券公司因违法承销证券而应承担法律责任的说法，正确的有（）。

A.因不正当竞争给其他证券公司造成损失的应当依法承担赔偿责任

B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可单独处罚金

C.违法情节严重的，证券监督管理部门可暂停或撤销其证券承销业务许可

D.除没收违法所得外，证券监督管理部门还可以并处罚款

【参考答案】A,B,C,D

38.根据《证券从业人员职业道德准则》，下列属于证券从业人员职业道德准则的有（）。

A.持续精进，追求卓越

B.金融创新，益国利民

C.爱岗敬业，忠于职守

D.公正清明，康洁自律

【参考答案】A,C,D

39.根据《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法（试行）》，下列说法正确的有（）。

A.中国证监金对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控

B.证券公司应于每度结束后7个工作日内，按照要求网证券交易所报送当期的柜台交易报表

C.证公司应当通过与机构间私募产品报价与服务系统联网的方式实现业务信融的互联互通，信息范围包括但不限于私养产品基本情况、交易信息私登记结算信息等

D.证券公司进行柜台交易，应当报中国证乔业办会备案，其柜台交易管理制度和实施方应当通过中国证券业协会组织的专业评价

【参考答案】C,D

40.下列关于柜台交易产品账户、登记、托管与结算的说法，正确的有（）.

A.证券公司柜台市场产品账户代码可以由证券公司自行编制

B.证券公司开展托管业务，应当采取有效措施，保证其托管的机募产品的安全

C.柜台市场乳募产品的登记，结算可以由证券公司自行办理，也可以由中国证监会认可的其他机构办理

D.证券公司应当采取有效描族，确保投资者可以在任意时间查询其持有基础产品和金融行生品的状况

【参考答案】B.C

三、判断题

41.证券发行上市保荐业务中，保荐人出具有重大遗漏的保荐书，处罚措施中包括：责令改正给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下罚款。（）

A错

B.对

【参考答案】正确

42.证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

A错

B.对

【参考答案】正确

43.张某系某证券公司金融产品部代销金融产品准入工作的负责人，收受某私募基金销售负责人王某赠送的礼品卡并推动该私募基金公司的产品上架。张某的行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》。

A错

B.对

【参考答案】正确

44.资产管理合同应当对巨额申赎、延期支付、延期清算、管理人变更或托管人变更等或有事项作出明确约定。

A错

B.对

【参考答案】错误

45.基金销售机构不得采取抽奖、回扣等方式销售基金。

A错

B.对

【参考答案】正确

46.公开发行公司债券募集的资金，必须按照公司债券募集办法所列资金用途使用，任何情况下均不得改变募集资金用途。

A错

B.对

【参考答案】错误

47.健康良好的行业文化是服务实体经济的内在要求。

A.错

B.对

【参考答案】正确

48.证券公司建立稳健薪酬制度应以贯彻稳健经营理念、确保合规底线要求、促进形成正向激励、提升公司短期利益为原则目标。

A.错

B.对

【参考答案】错误

49.根据《期货和衍生品法》，期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算；结算参与人应当根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。

A错

B.对

【参考答案】正确

50.根据行业协会相关规则规定，以地方政府为直接或间接债务人的基础资产，属于资产证券化基础资产负面清单范時，但地方政府按照事先公开的收益约定规则，在政府与社会资本合作模式（PPP）下应当支付或承担的财政补贴除外。

A.错

B.对

【参考答案】正确

51.根据《证券公司信用风险管理指引》，证券公司应当建立健全内部评级管理制度，内部评级管理制度应当覆盖涉及信用风险的所有业务。

A.错

B.对

【参考答案】错误

52.证券公司建立稳健薪酬制度应以贯彻稳健经营理念、确保合规底线要求、促进形成正向激励、提升公司短期利益为原则目标。

A.错

B.对

【参考答案】错误

53.证券从业人员不得为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

A.错

B.对

【参考答案】正确

54.证券发行上市保荐业务中，保荐人出具有重大遗漏的保荐书，处罚措施中包括：责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下罚款。

A错

B.对

【参考答案】正确

55.中华人民共和国境内股票、公司债券、存托凭证和国务院认定的其他证券的发行和交易，政府债券、证券投资基金份额的上市交易应当适用《证券法》有关规定。

A.错

B.对

【参考答案】正确

56.证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。

A.错

B.对

【参考答案】正确

57.基金销售机构不得采取抽奖、回扣等方式销售基金。

A错

B.对

【参考答案】正确

58.根据《证券投资基金法》，采用封闭式运作方式的基金，是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请购回的基金。

A.错

B.对

【参考答案】正确

59.根据《证券公司监督管理条例》，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行。

A.错

B.对

【参考答案】正确

60.按照合伙协议的约定或者经全体合伙人决定，可以委托一个或者数个合伙人对外代表合伙企业，执行合伙事务，其他合伙人不再执行合伙事务。

A.错

B.对

【参考答案】正确

61.证券公司董事长不属于证券行业从业人员。

A.错

B.对

【参考答案】错误

62.股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。发起设立是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。

A.错

B.对

【参考答案】正确

63.根据《期货和衍生品法》，未经国务院期货监督管理机构核准，任何单位和个人不得设立或者变相设立期货公司，经营或者变相经营期货经纪业务、期货交易咨询业务，也不得以经营为目的使用“期货“期权或者其他可能产生混滑或者误导的名称。

A.错

B.对

【参考答案】正确

64.证券公司销售产品涉员投资组合，应该按照产品预算组合中最高风险的债券进行评估。

A.错

B.对

【参考答案】错误

65.擅自发行股票罪的主观方面，一般表现为故意或重大过失。

A.错

B.对

【参考答案】错误

66.中华人民共和国境内股票、公司债券、存托凭证和国务院认定的其他证券的发行和交易，政府债券、证券投资基金份额的上市交易应当适用《证券法》有关规定。

A.错

B.对

【参考答案】正确

四、综合题

67.《证券法》于1998年12月29日经第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过，于1999年7月1日起正式实施，自实施以来，《证券法》共经历了三次修正和两次修订，现行适用的《证券法》为根据2019年12月28日第十三届全国人民代表大会常务委员会第十五次会议修订后的（证券法》，于2020年3月1日起实施，《证券法》的立法宗冒在于；规范证券发行和交易行为，保护投资者合法利益，维护社会经济秩序和社会公共利益，促进社会主义市场经济的发展。请根据上述背景信息回答问题。

下列关于证券发行和交易活动遵循原则的说法，正确的有（）。

A.公平

B.公开

C.公正

D.公允

【参考答案】A.B.C

68.下列关于证券公司向普通投资者销售证券产品的说法，错误的是（）。

A.对投资者进行风险承受能力评估，并通过书面或电子方式告知投资者适当性匹配意见

B.证券公司应当确保所告知的信息真实、准确、完整，并采取通俗易懂的方式向普通投资者进行介绍，帮助普通投资者理解产品的风险等级、投资标的和结构、收益以及风险特征等

C.投资者主动要求购买风险等级高于其风险承受能力的产品或者接受相关服务的，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚特购买的，可以向共销售相关产品

D.在销售产品前，告知投资者存在可能直接导致本金亏损的风险

【参考答案】C

70.张某系某上市公司董事长，指示公司有关人员伪造工程进度单、人工成本计算单、材料成本等相关资料，签订无真实交易背景的购销合司并伪造有关凭证，虚增营业收入2000万元，并将前述数据载入相关定期报告，张某因此被证监会采取5年证券市场禁入。不考虑各小题及各选项之间的影响，请根据上述背景信息回答以下问题。

1.存在以下哪些情形时，可以对张某从轻、减轻采取证券市场禁入措施（）。

A.虚增业绩被揭露后该上市公司股价受其他好因素影响仍然大涨，无投资者通过法律途径维权

B.及时停止、纠正违规行为，主动减轻行为危害后果

C.积极配合监管部门调查，并检举揭发其他上市公司员工的内幕交易行为

D.确有证据证明张某系受公司大股东助追而实施相关行为

【参考答案】B.C.D

71.2.在张某的市场禁入措施被记入证券市场诚信档案后，下列说法正确的是（）。

A.诚信档案仅需记录证券市场禁入的原因，无需记录张某的详细个人信息

B.违法信息在诚信档案中的效力期限自对张某的禁入决定作出之日起算

C.超过效力期限后，相关违法信息不再公开

D.张某的违法信息在诚信档案中的效力期限为3年

【参考答案】A.C