2023年6月3日证券统考金融市场基础知识下午场真题答案

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一、单选题

1.基金中基金的英文是()。

A.QDII

B.FOF

C.ETF

D.LOF

【参考答案】B

2.关于优先股与普通股的关系表达最准确的是（）。

A.普通股包含优先股

B.普通股和优先股没有关系

C.优先股包含普通股

D.优先股股东相对于普通股股东，有些权利是优先的有些权利又受到限制

【参考答案】D

3.只有在公司有盈利时才支付利息的公司债券是（）。

A.可转换公司债券

B.信用公司债券

C.收益公司债券

D.保证公司债券

【参考答案】C

4.2011年3月31日，财政部发行的某期国债距到期日还有3年，面值100元，票面利率年息3.75%，每年付息1次，下次付息日在1年以后。1年期、2年期、3年期贴现率分别为4%、4.5%、5%。该债券理论价格（P）为（）。

A.106.01

B.10.77

C.83.56

D.96.66

【参考答案】D

5.在基金市场上存在许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体进行分类，下列既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的参与主体是（）、

A.基金份额登记机构

B.基金投资顾问机构

C.基金业协会

D.基金托管人

【参考答案】D

6.区域性股权市场是为其所在（）行政区域内中小微企业证券非公开发行、转让及相关活动提供设施与服务的场所。

A.市级

B.跨市级

C.跨省级

D.省级

【参考答案】D

7.下列关于证券交易所发展历史的说法，错误的是（）。

A.改革开放后，我国先后批准成立了上海证券交易所和深圳证券交易所

B.1949年初，中国人民银行北京市分行设立了“北京证券交易所

C.上海证券物品交易所在1929年并入上海华商证券交易所

D.在日中国出现的第一家外商经营的证券交易所是“上海股份公所”

【参考答案】B

8.影响股票投资价值的外部因素是（）。

A.盈利水平

B.股份分割

C.市场因素

D.并购重组

【参考答案】C

9.大宗商品类金融行生工具按照交易场所分类，不包括（）。

A.互联网交易的行生工具

B.交易所交易的衍生工具

C.场外交易市场交易的衍生工具

D.OTC交易的衍生工具

【参考答案】A

10.影响股票投资价值的外部因素是（）。

A.盈利水平

B.并购重组

C.股份分割

D.市场因素

【参考答案】D

11.在我国证券市场，客户交易结算资金采用（）模式。

A.中国结算公司

B.第三方存管

C.证券公司存管

D.中央集中存管

【参考答案】B

12.证券公司经营融资融券业务时，在证券登记结算机构开立的账户不包括（）。

A.融券专用证券账户

B.信用交易证券交收账户

C.信用交易资金交收账户

D.客户信用交易担保资金账户

【参考答案】D

13.金融市场的首要功能是（）。

A.资金融通

B.风险管理

C.信息生产

D.公司控制

【参考答案】A

14.剩余期限为2年的债券，票面利率为10%，面值为100元，每年付息一次，下次付息期在1年以后。债券的到期收益为8%，那么该债券的价格为（）元。

A.94.3

B.103.6

C.111.2

D.101.9

【参考答案】B

二、多选题

15.基金的定期报告包括（）、

A.基金月报

B.基金季报

C.基金半年报

D.基金年报

【参考答案】B,C,D

16.我国的商品期货交易所有(）。

A.郑州商品交易所

B.大连商品交易所

C.上海期货交易所

D.广州期货交易所

【参考答案】A,B,C,D

17.下列关于派发股利的说法中，正确的有（）。

A.股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间

B.股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期

C.除息除权日，通常为股权登记日之后的3个工作日

D.派发日，即股利正式发放给股东的日期

【参考答案】A,B,D

18.股票价格指数被视为股市行情的指示器和经济景气变化的晴雨表。下列属于股票价格指数主要功能的有()。

A.为投资者和分析家研究、判断股市动态提供信息，便于对股票市场大势走向作出分析

B.作为指数衍生产品和其他金融创新的基础

C.作为投资业绩评价的标尺，提供一个股市投资的基准回报

D.由于股票价格短期内受到市场投资者情绪的带动而发生剧烈波动，因此股票价格指数准确反映了市场参与投资者情绪的变动方向和变动程度

【参考答案】A,B,C

19.期权的买方具在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利，这种期权被称作().

A.认购期权

B.认沽期权

C.看涨期权

D.看跌期权

【参考答案】A,C

20.《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定，发行人申请在上海证券交易所科创板上市，应当符合下列条件（）。

A.符合中国证监会规定的发行条件

B.发行后股本总额不低于人民币3000万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上

D.市值及财务指标符合本规则规定的标准

【参考答案】A,B,C,D

21.开放式基金的非交易过户主要包括（）。

A.捐赠

B.继承

C.投资人需要将自己的开放式基金赎回

D.司法强制执行

【参考答案】A.B.D

22.下列关于金融衍生工具的发展动因的说法，正确的有().

A.金融衍生工具产生的最基本原因是避险

B.20世纪80年代以来的金融自由化推动了金融衍生工具的发展

C.计算机、网络技术和通信技术的发展为金融衍生工具的发展提供了物质基础和手段

D.金融机构的利润驱动并不是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因

【参考答案】A.B.C

23.下列关于金融期权的说法，正确的有()。

A.金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

B.金融期权是以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

C.期权交易的买方可以选择行使他所拥有的权利

D.当期权的买方选择行使权利时，卖方同样也有选择的权利

【参考答案】A,B,C

24.个人投资者的特点包括()。

A.投资的灵活性强

B.专业知识相对匮乏

C.投资资金规模化

D.投资行为具有随意性

【参考答案】A.B.D

25.按照《中华人民共和国证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能()。

A证券账户、结算账户的设立

B.证券的存管与过户

C.证券持有人名册登记

D.发行人的委托派发证券权益

【参考答案】A,B,C,D

26.证券公司自营业务范围包括：（）。

A.股票

B.债券

C.证券投资基金

D.符合规定的期货产品，少量购买以小幅盈利为目标

【参考答案】ABC

27.可以跨市场转托管的债券有()。

A.国债

B.公司债

C.企业债

D.可转换债券

【参考答案】A,C

28.下列产品中可以在证券公司柜台市场发行、销售与转让的有（）。

A.证券公司发行的收益凭证

B.代销银行的理财产品

C.代销信托公司的信托计划

D.证券公司发行的集合资产管理计划

【参考答案】A,B,C,D

29.风险管理的流程主要包括（）。

A.风险的传导

B.风险的监测、预警与报告

C.风险的衡量

D.风险的识别

【参考答案】B,C,D

30.我国国债按期限分为（）。

A.长期国债

B.短期国债

C.中期国债

D.定期国债

【参考答案】A,B,C

31.我国保险机构类型包括（）。

A.人寿保险

B.财产保险

C.再保险

D.保险集团公司

【参考答案】A,B,C

32.证券公司风险管理的组织架构包括（）。

A.风险管理部

B.子公司

C.高级管理层

D.董事会及其风险管理委员会

【参考答案】A,B,C,D

33.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素，宏观经济影响股票价格的特点有（）。

A.作用机制复杂

B.波及范围广

C.干扰程度深

D.可能导致股价波动幅度大答案

【参考答案】A.B.C.D

三、判断题

34.证券公司设立另类子公司，另类子公司可以投资该证券公司投资的项目。

A.错

B.对

【参考答案】错误

35.公募Reits基金采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%。

A.错

B.对

【参考答案】错误

36.在信用风险分析中，违约依然是最为重要的信用事件，对信用风险的描述和量化仍然以违约为中心，主要包括违约概率、违约损失率和违约时的风险暴露等。

A.错

B.对

【参考答案】正确

37.证券金融公司不以营利为目的。

A.错

B.对

【参考答案】正确

38.目前，在我国基金投资活动中，机构投资者买卖基金份额免征增值税，暂免征收印花税。

A.错

B.对

【参考答案】错误

39.损失数据收集是操作风险量化的基础，操作风险损失数据收集主要基于内部损失数据、外部损失数据、情景分析及业务环境和内部控制因素。

A.错

B.对

【参考答案】正确

40.上交所的科创板开盘时间是上午8:30-11:30；下午1:00-3:00。

A.错

B.对

【参考答案】错误

四、综合题

假定法定准备金比率（r）=0.10，现金（C）=2800亿元，存款（D）=8000亿元，超额准备金（ER）=400

亿元。请根据上述背景信息回答。

41.下列说法中，正确的有（）。

A.基础货币是4.000亿元

B.法定准备金是800亿元

C.超额准备金率是0.05

D.现金比率是0.35

【参考答案】A.B.C.D

42.上述情形中，货币乘数是（）、

A.3.00

B.2.00

C.2.22

D.2.70

【参考答案】D

43.若中央银行将存款的法定准备金率调整为0.08，基础货币和存款比率不变，新的货币供给是（）。

A.12558亿元

B.10800亿元

C.11250亿元

D.9302亿元

【参考答案】C