2023年6月3日证券统考法律法规上午场真题答案（二）

为帮助考生估分，希赛小编在考后为大家搜集整理了网友回忆版2023年6月3日证券统考法律法规上午场真题答案（二），希望对大家估分会有帮助。

14.关于证券公司从业人员持有股票的相关规定，下列说法正确的是()。

A.从业人员可以直接持有、买卖股票

B.从业人员可以以他人名义持有、买卖股票

C.从业人员可以以化名持有、买卖股票

D.从业人员不能收受他人赠送的股票

【参考答案】D

15.根据《证券法》，下列关于禁止内幕交易的相关说法，错误的是()。

A.证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

B.非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券

C.证券交易内幕信息的知情人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，但可以建议他人买卖该证券

D.禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动

【参考答案】C

二、多选题

6.证券公司风险管理部门具备3年以上的（）等有关领域工作经历的人员占公司总部员工比例应不低于2%。

A.证券

B.思想政治

C.金融

D.教育

【参考答案】AC

7.根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司流动性风险管理的建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险采取（）等措施，以有效管控流动性风险。

A.识别、计量

B.分析、调查

C.报告、调整

D.监测、控制

【参考答案】A,D

8.证券公司从事证券自营业务的自营清算岗位（）。

A.应当与资产管理业务清算岗位分离

B.不需要与资产管理业务清算岗位分离

C.应当与经纪业务清算岗位分离

D.不需要与经纪业务清算岗位分离

【参考答案】A.C

9.根据《证券公司声誉风险管理指引》，下列可能引发证券公司声誉风险的行为活动有（）。

A.司法性事件及监管调查、处罚

B.新闻媒体的不实报道或网络不实言论

C.客户投诉及其涉及证券公司的不当言论或行为

D.一般性经营损失

【参考答案】AB,C

10.开展恐饰活动资产冻结工作，证券公司正确的做法有（）。

A.采取冻结措施后，除法律规定的机关另有要求外，应及时告知客户，并说明采取冻结的依据和理由

B.采取冻结措施后，不需告知客户，也不需说明采取冻结的依据和理由

C.非依法律规定，不得擅自解除冻结措施

D.应当依据重新风险评估结果决定解除冻结措施

【参考答案】A,C

12.根据《证券法》，下列属于内幕交易行为的有()。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B.发行人的高级管理人员向他人透漏内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易

C.证券公司利用资金、信息等优势，影响证券交易价格

D.承销项目的投行人员根据内幕信息建议他人买卖证券

【参考答案】B.D

三、判断题

10.投资者适当性管理中，需要了解的客户信息范围均包括基本信息、财务状况、投资经验也包括投资目标、投资知识。

A.正确

B.错误

【参考答案】正确