2023年6月3日证券统考金融市场基础知识上午场真题答案（五）

为帮助考生估分，希赛小编在考后为大家搜集整理了网友回忆版2023年6月3日证券统考金融市场基础知识上午场真题答案（五），希望对大家估分会有帮助。

三、判断题

1.根据最新的沪深交易所上市规则，强制退市可分为交易类强制退市、财务类强制退市，规范类强制退市和重大违法类强制退市四种清醒。

A.正确

B.错误

【参考答案】正确

3.采用注册制的股票发行方式，证券交易所、中介机构和中国证监会分担实质审核职责。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

4.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务可与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

5.法定存款准备金率越低，银行吸收的存款用于贷款的数额就越少。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

15.风险覆盖率和资本杠杆率是重要的证券公司净资本监管工具，二者相辅相成、相互配合，促使证券公司在资产规模和风险水平方面寻求平衡，在业务发展和风险管理方面寻求有机统一，既要避免无节制地扩张业务，又要防止为追求利润过度发展高风险业务。()

A.正确

B.错误

【参考答案】正确

18.流动性风险报告应包括管理的有效政策和程序、决策过程规范的作用与职责调用和升级的程序等。对于风险等级较高的风险事项，形成紧急报告和不定期报告：对于风险等级较低的事项，则通过定期报告形式进行报告。

A.正确

B.错误

【参考答案】正确

19.个人投资者买卖基金份额免征增值税，但征收印花税。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

20.目前，沪、深证券交易所封闭式基金交易不收取印花税。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】正确

24.操作风险是指由不完善或有问题的内部流程、人员和系统以及外部事件所造成的风险该定义包括法律风险、战略风险和声誉风险。()

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

25.目前，在我国基金投资活动中，机构投资者买卖基金份额免征增值税，暂免征收印花税。()

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

26.融资流动性风险主要是从单个机构的角度分析金融机构在面临现金需求时其融资能力时间推移而引起的不确定波动，是指在不影响其日常经营和财务状况的条件下，金融机构难以有效满足其预期和非预期，当前和未来的现金流和担保需求的风险。()

A.正确

B.错误

【参考答案】正确

27.开放式基金申购是指在开放式基金设立募集期内，投资者申请购买基金份额的行为。()

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

28.养老目标基金是指追求养老资产的长期稳健增值为目的，破励投资人长期持有，采用成熟的资产配置策略，合理控制投资组合波动风险的私募基金。()

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

29.关于国债销售价格的因素，市场利率趋于下降，限制了承销商确定销售价格的空间。()

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

30.销售机构对投资人认购开放式基金的申请予以受理，这代表销售机构接受了投资人认购申请，同时代表该申请的成功。()

A.错误

B.正确

【参考答案】错误

43.根据最新的沪深交易所上市规则，强制退市可分为交易类强制退市、财务类强制退市，规范类强制退市和重大违法类强制退市四种情形。

A.正确

B.错误

【参考答案】正确

44.采用注册制的股票发行方式，证券交易所、中介机构和中国证监会分担实质审核职责。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】错误

51.基础设施基金不可作为质押券参与质押式协议回购业务。（）

A.错误

B.正确

【参考答案】错误

52.关于国债销售价格的因素，市场利率趋于下降，限制了承销商确定销售价格的空间。（）

A.正确

B.错误

【参考答案】错误