2023年6月3日证券统考金融市场基础知识上午场真题答案（四）

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12.根据对股息、分红等约定的附加条件，优先股的分类主要有（）。

A.固定股息率优先服和浮动股息率优先股

B.强制分红优先股和非强制分红优先股

C.参与优先股和非参与优先股

D.可累积优先股和非累积优先股

【参考答案】ABCD

13.申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有（）。

A.有明确、合法的投资方向

B.有明确的基金运作方式

C.有符合投资者特征的基金适当性管理制度

D.符合中国证监会关于基金品种的规定

【参考答案】A,B,C,D

16.关于股票的价值，下面说法中正确的有（）。

A.股票的票面价值又被称为面值，即在股票票面上标明的金额

B.股票的内在价值即理论价值，也就是股票未来收益的现值

C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D.股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产

【参考答案】A.B.C.D

17.关于上市公司直接融资，下列说法中正确的有（）。

A.首次公开发行股票简称IPO

B.非公开发行股票也被称为定向增发

C.向原股东配售股份简称配股

D.公司发行股票所筹得的资本属于借入资本

【参考答案】A,B.C

21.根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境

C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对于被调查事件有关的事项作出说明

D.对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

【参考答案】A,B,C

22.依照我国现行的规定，事业法人可用（）进行证券投资。

A.受托资金

B.自有资金

C.有权自行支配的预算外资金

D.暂时不用的闲置资金

【参考答案】B.C

23.下列关于基金信息披露的说法，正确的有（）。

A.与市场上其他理财产品相比，基金的一个突出特点就是透明度较高

B.基金的信息披露制度有利于防止利益冲突和利益输送

C.基金的信息披露不具有强制性

D.基金的信息被露必须保证所披露信息的真实性、准确性和完整性

【参考答案】A,B,D

24.申请募集基金时，拟募集的基金应当具备的条件有（）。

A.有明确、合法的投资方向

B.有明确的基金运作方式

C.有符合投资者特征的基金适当性管理制度

D.符合中国证监会关于基金品种的规定

【参考答案】ABCD

25.关于股票的价值，下面说法中正确的有（）。

A.股票的票面价值又被称为面值，，即在股票票面上标明的金额

B.股票的内在价值即理论价值，也就是股票未来收益的现值

C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D.股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产

【参考答案】A,B,C,D

26.关于上市公司直接融资，下列说法中正确的有（）。

A.首次公开发行股票简称IPO

B.非公开发行股票也被称为定向增发

C.向原股东配售股份简称配股

D.公司发行股票所筹得的资本属于借入资本

【参考答案】A,B,C

27.根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）。

A.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境

C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对于被调查事件有关的事项作出说明

D.对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

【参考答案】A,B,C

28.依照我国现行的规定，事业法人可用0进行证券投资。

A.受托资金

B.自有资金

C.有权自行支配的预算外资金

D.暂时不用的闲置资金

【参考答案】B.C

29.下列关于沪港通的说法，正确的有（）。

A.沪港通是沪港股票市场交易互联互通机制

B.沪港通就是沪股通

C.沪港通是指上海、深圳证券交易所和香港联合交易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票

D.沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所建立技术连接，使内地和香港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票

【参考答案】A,D

30.中国存托凭证是指由存托人签发、以境外证券为基在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券。参与主体有（）。

A.发行人

B.存托人

C.托管人

D.持有人

【参考答案】A,B,D

31.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）。

A.附息债券

B.零息债券

C.保值债券

D.息票累积债券

【参考答案】A.B.D

32.主要的商品期货种类包括（）。

A.能源化工期货

B.外汇期货

C.金属期货

D.农产品期货

【参考答案】A.C.D

33.关于中央银行资产业务的说法，正确的有（）。

A.对政府债券主要是特别国债

B.对其他存款性公司债权包括对商业银行和政策性银行等存款性公司的贷款余额

C.对其他金融性公司债权主要是对信托投资公司、保险公司和证券公司等机构发放的金融稳定再贷款

D.国外资产包括外汇、货币黄金和其他外国资产

【参考答案】CD

34.关于债券估值定价的分类，，一般包括（）。

A.累息债券定价

B.零息债券定价

C.附息债券定价

D.含权债券定价

【参考答案】A,B,C

35.公开增发是股份公司向不特定对象公开募集股份的增资方式，其目的主要有（）。

A.向社会公众募集资金

B.分散股权，避免股份过分集中

C.保护原股东对公司的控制权

D.增强股票的流通性

【参考答案】ABD

36.货币政策的信用传导机制通过（）完成。

A.银行信贷渠道

B.企业资产负债表渠道

C.生命周期

D.财富效应

【参考答案】AB

37.法人结算模式要求证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立的账户有（）。

A.证券结算账户

B.资金结算账户

C.证券交收账户

D.资金交收账户

【参考答案】C.D