2023年证券考试法律法规速记本（4）

为帮助考生备考2023年证券从业资格考试法律法规，希赛小编为大家整理了2023年证券考试法律法规速记本（4），希望对大家备考2023年证券考试会有帮助。

16、有限合伙和普通合伙的转化：仅有限则解散、仅普通则普通、普通合伙随意转，全体同意即可转；普通转有限，之前债务仍无限，有限转普通，之前债务变无限

17、证券发行交易的三公原则：证券的发行、交易活动，必须遵循公开、公平、公正的“三公”原则

18、发行证券的方式：公开发行、非公开发行（向特定对象发行，且不超过200人）

19、上市公司收购的方式：协议收购、要约收购

20、投资者分类：普通投资者和专业投资者

21、基金份额持有人的权利：

（1）分享基金财产收益

（2）参与分配清算后的剩余基金财产

（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会

（5）对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

（6）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

22、基金管理人与托管人的职责：管理人（管理、分配收益）、托管人（保管）

23、基金管理公司的设立条件：有钱（注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本）、有人（主要股东、取得基金从业资格的人员达到法定人数）、其他