证券金融市场基础知识考试知识点：证券市场主体（16）

很多考生在备考证券行业专业人员水平评价测试，希赛小编为大家整理了证券金融市场基础知识考试知识点：证券市场主体（16），希望对大家备考证券金融市场基础知识有帮助。

71. 证券市场监管的原则：

（1）依法监管原则（有法可依、有法必依）

（2）保护投资者利益原则（由其是中小投资者）

严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”原则，是各国证券监管的首要任务。

（3）“三公”原则

公开原则。信息公开化。

公平原则。不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。

公正原则。这一原则要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。

（4）监督与自律相结合的原则

72. 证券市场监管的目标：国际证监会组织公布了三个目标：保护投资者；保证证券市场的公平、效率和透明；降低系统性风险。

73. 证券市场监管的手段：

（1）法律手段：这是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力。

（2）经济手段：通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等经济手段，对证券市场进行干预。比较灵活但存在时滞。

（3）行政手段：一般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或遇突发性事件时使用。

74. 我国证券市场逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律管理体系。我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。设立了36个证监局。

75. "中国证监会”是全国证券、期货市场的主管部门，依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场，维护证券期货市场秩序，保障其合法运行。

中国证监会的核心职责为"两维护、一促进”，即维护市场公开、公平、公正，维护投资者特别是中小投资者的合法权益，促进资本市场健康发展。

76. 在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过3个月；案情复杂的，可以延长3个月。