证券金融市场基础知识考试知识点：证券市场主体（15）

很多考生在备考证券行业专业人员水平评价测试，希赛小编为大家整理了证券金融市场基础知识考试知识点：证券市场主体（15），希望对大家备考证券金融市场基础知识有帮助。

66. 证券投资者保护基金公司的职责

（1）筹集、管理和运作基金；

（2）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；

（3）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时（不包括重组），按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；

（4）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；

（5）管理和处分受偿资产，维护基金权益；

（6）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向中国证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制；

（7）国务院批准的其他职责。

67. 证券投资者保护基金的来源：

（1）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金。

（2）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%～5%缴纳基金。

（3）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入。

（4）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。

（5）国内外机构、组织及个人的捐赠。

（6）其他合法收入

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司代扣代收。不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向保护基金公司申报清缴。

68. 证券投资者保护基金的监督管理：

基金公司按照安全稳健的原则，履行对基金的管理职责，保证基金的安全；证监会负责基金公司的业务管理，监督基金筹集、管理与使用；财政部负责基金公司的国有资产管理和财务监督；中国人民银行负责对基金公司向其借用，在贷款资金的合规使用情况进行监督检查。

69. 证券投资者保护基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

70. 中证中小投资者服务中心有限责任公司（以下简称"投服中心”）是经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构，经国家工商总局登记，于2014年12月在上海注册成立。投服中心股东单位为上海证券交易所、深圳证券交易所、上海期货交易所、中国公司制法人单位金融期货交易所和中国证券登记结算有限责任公司。

投服中心设立的意义：投服中心的成立，是中国证监会完善监管政策，丰富投资者保护体系，切实加强中小投资者合法权益保护工作的重要举措，也是我国资本市场迈向法治化、成熟化进程的重要标志。

新《证券法》设置了“投资者保护”专章，建立上市公司股东权利代为行使征集制度，明确上市公司董事会、独立董事、持有1%以上有表决权股份的股东或者投资者保护机构可以作为征集人代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利。

投服中心主要职责是持股行权（持有1手=100股）、纠纷调解、诉讼与支持诉讼、投资者教育等。

投服中心关注的事项主要包括：中小投资者反映强烈的事项；侵害中小投资者合法权益且具有典型性、示范性的事项；舆论关注的重点、难点、热点事项；监管机构、自律组织等建议的事项。

投服中心纠纷调解工作由中证资本市场法律服务中心有限公司（“中证法律服务中心"）承担。是经中国证监会批准设立的全国性证券期货纠纷公益调解机构，由投服中心全额出资。