证券金融市场基础知识考试知识点：证券市场主体（13）

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56. 我国《证券法》规定，证券交易所的设立、变更和解散由国务院决定。设立证券交易所必须制定章程，证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准。证券交易所的组织形式有两种：会员制和公司制。我国内地两家证券交易所——上海证券交易所和深圳证券交易所均采用会员制组织形式，是非营利性的事业法人。会员大会是我国证券交易所的最高权力机构；理事会是证券交易所的决策机构，每届任期3年。

57. 公司制的交易所以股份有限公司形式组织并以营利为目的的法人团体。一般由金融机构及各类民营公司组建股东大会（最高权力机构）、董事会（执行机构和经营决策机构）、监事会和经理层（日常经营）构成。

58. 我国最早的证券交易所开创于清朝光绪末年，是由在上海经营外商股票的经纪人组织的“上海股份公所”。这是在旧中国出现的第一家外商经营的证券交易所。1949年初中国人民银行天津市分行设立了“天津证券交易所”。

59. 中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依据《证券法》和《社会团体登记管理条例》设立的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性的社会团体法人。2012年，6月，中国证券投资基金业协会从证券业协会独立出来。中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。中国证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案。证券业协会的理事任期4年，可连选连任。会员由单位会员构成，包括法定会员、普通会员和特别会员，另设观察员。

60. 中国证券业协会的宗旨：中国证券业协会的宗旨是：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，坚持中国共产党的领导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理；发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用；为会员服务，维护会员的合法权益；维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。