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相信很多考生在备考证券行业专业人员水平评价测试，为帮助考生提高备考效率，希赛网为考生整理了证券从业（水平测试）临考规划，包含证券市场基本法律法规、金融市场基础知识以及证券投资顾问几个重要科目的备考思维导图、知识点速记以及考前几页纸，相信可以帮助大家在临考前高效备考。
由于篇幅有限，以下整理的是证券市场基本法律法规、金融市场基础知识以及证券投资顾问等部分资料内容，完整内容考生可以下载本文附件查看。
证券基础知识思维导图
金融市场基础知识速记180条（由于篇幅有限，请考生下载本文附件查看完整版）
1、与产品市场不同，金融市场是要素市场的一种。
2、金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以金融资产为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
3、金融市场通过保险、对冲交易等方式对风险进行管理、防范和化解。同时，金融市场具有将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置的功能。
通过远期、期货、期权、掉期、互换等金融衍生品交易进行套期保值。
4、在一个有效的市场当中，价格反映了所有市场参与者所能搜集到的信息总和。
5、直接融资的方式：
①证券市场融资（股票市场融资、债券市场融资）——最典型；
②风险投资融资（风投机构）；
③商业信用融资（商品赊销、预付定金、预付货款）；
④民间借贷。
6、间接融资的方式：
①银行信用融资（存款、贷款）；
②消费信用融资（房贷、车贷、助学贷款）；
③融资租赁（金融机构）。
7、直接融资与间接融资的区别主要在于融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系。
8、金融市场的分类：
①按金融资产到期期限：货币市场、资本市场；
②按交易工具：债权市场、权益市场即股票市场；
③发行流通性质：一级市场、二级市场；
④按组织方式：交易所市场、场外交易市场；
⑤按交割方式（交易是即期还是未来交割）：现货市场、衍生品市场；
⑥按金融资产的种类：证券市场、非证券金融市场；
⑦按辐射地域：国际金融市场、国内金融市场。
9、1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所——阿姆斯特丹证券交易所。
10、1790年，美国成立了第一个证券交易所—费城证券交易所。美国金融市场是从买卖政府债券开始的。
证券投资顾问考前几页纸
第一节资格管理
考点：机构管理 记：分5同10高管1
| 证券公司经营投资咨询业务 | 人 | 钱 | 其他 |
| 证券投资咨询 | 5 | 注册资本100万人民币以上 | 固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施；公司章程；健全的内部管理制度等 |
| 期货投资咨询 | 5 | ||
| 证券、期货投资咨询 | 10 |
第三节工作规程
考点：顾问业务和发布证券研究报告的区别和联系
| 证券投资顾问 | 发布证券研究报告 | ||
| 区别 | 立场 | 基于特定客户的立场 | 基于独立、客观的立场 |
| 服务方式 | 适当的、有针对性的操作性投资建议 | 不向特定的客户发布 | |
| 服务内容 | 关注品种选择、组合管理建议及买卖时机等 | 关注证券定价，不关注具体的操作性投资建议 | |
| 服务对象 | 普通投资者 | 专业投资者 | |
| 市场影响 | 弱 | 强 | |
| 联系 | 服务流程上，证券研究报告一般是证券投资顾问服务的重要基础。 | ||
考点：四大环节
| 证券投资顾问业务 | 四大环节 | 服务模式的选择和设计 | 根据客户的需求和特征，选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式 |
| 客户签约 | 1、了解客户：评估客户的风险承受能力 | ||
| 2、告知客户：服务内容、方式、收费、风险情况， | |||
| 3、客户签约：由客户自主选择是否签约； | |||
| 签约方式：提交书面“服务申请表”、网上交易平台申请开通、与公司总部签订《投顾服务协议》 | |||
| 形成服务产品 | 公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息， 分析证券投资品种、理财产品的风险特征，形成具体的投资建议或者标准化顾问服务产品， 提供给直接面对客户的投资顾问服务人员。 | ||
| 服务提供 | 投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。投资顾问服务人员与客户的沟通过程，实现过程留痕 |
考法：考查证券投资顾问业务的流程（归类题）
以上为大家整理了证券从业（水平测试）临考规划的部分内容，包含证券市场基本法律法规、金融市场基础知识以及证券投资顾问的部分高效备考资料，帮助考生在临考前快速掌握考试知识点，完整内容请考生点击本文附件下载查看。
