为帮助考生备考证券水平评价测试证券市场基本法律法规,希赛网为考生整理了证券备考干货:法律法规易混淆考点总结,帮助考生了解证券考试法律法规易混淆知识点以及突破考试难点。
一、2023年证券市场基本法律法规考情分析
改革后证券从业《证券市场基本法律法规》考试整体难度有所增加,具体表现在考查知识面更广,考得更加细致和深入;多选和综合题侧重综合考查对多个知识点的理解,对重要考点的掌握情况要求更高;喜欢玩文字游戏,出题方式灵活多样,而且与之前的综合性选择题相比得分更难。考题基本在考试大纲范围内,教材新增内容占比大概在10%,会有5%以内的考题超纲;重点仍然考查前面三章。预测2023年证券市场基本法律法规第一、二、三章仍然是考试的重中之重。
序号 | 章 | 知识点 | 考点 | 分值 | 重要性 |
1 | 证券市场基本法律法规 | 37 | 124 | 35-40分 | ★★★ |
2 | 证券经营机构管理规范 | 25 | 70 | 20-25分 | ★★★ |
3 | 证券公司业务规范 | 40 | 119 | 30-35分 | ★★★ |
4 | 证券市场典型违法违规行为及法律责任 | 12 | 30 | 5分 | ★ |
5 | 行业文化、职业道德与从业人员行为规范 | 16 | 31 | 5分 | ★ |
合计 | 130 | 374 | 100分 |
二、法律法规易混淆考点总结
考点:证券市场法律法规体系的构成
法律 | 若是法律找“法”字 |
行政法规 | 行政法规问“条例”,两个“办法”是特例(投资咨询、交易所) |
部门规章 | 部门规章“办法”“规定”记 |
规范性文件 | 规范文件“内控”“治理”“非现场”,外加一个“客户账户” |
自律性规则 | 自律规则三步记: |
♦交易所“规则” | |
♦协会“规范”+“合规”“会员” | |
♦中登“指南” |
考点:分公司和子公司的法律地位
区别 | 分公司 | 子公司 |
独立法人地位 | 没有 | 有 |
民事责任承担 | 总公司 | 子公司 |
公司名称和章程 | 遵循总公司 | 独立 |
独立财产 | 没有 | 有 |
是否自负盈亏 | 不是 | 是 |
考点:高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系概念
高管 | 经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书、合规负责人等 |
控股股东 | 出资额占有限责任公司资本总额50%以上或持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东 |
实际控制人 | 指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人 |
关联关系 | 指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系 |
考点:全面风险管理的责任主体
责任主体 | 全面风险管理职责 |
董事会 | 最终责任。职责:推进风险文化建设;审议批准公司全面风险管理的基本制度;审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告;任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制等 |
监事会 | 监督检查董事会和经理层在风险管理方面履职尽责情况并督促整改 |
经理层 | 承担主要责任。制定风险管理制度;建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确职责分工;制定具体执行方案;定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况,解决风险管理中存在的问题并向董事会报告;建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系等职责。 |
证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作(首席风险官),首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门 | |
风险管理部门 | 在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作。流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券公司其他相关部门负责 |
各业务部门、分支机构和子公司负责人 | 充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理的直接责任 |
员工 | 勤勉尽责、审慎防范、及时报告 |
中国证券业协会 | 中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系 |
考点:第一类专业投资者
第一类专业投资者 | 经有关金融监管部门批准设立的金融机构 | 证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人 |
上述机构面向投资者发行的理财产品 | 证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等 | |
社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者 |
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