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备考干货:证券法律法规易混淆考点总结 突破难点

责编:胡媛 2023-05-05
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为帮助考生备考证券水平评价测试证券市场基本法律法规,希赛网为考生整理了证券备考干货:法律法规易混淆考点总结,帮助考生了解证券考试法律法规易混淆知识点以及突破考试难点。

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一、2023年证券市场基本法律法规考情分析

改革后证券从业《证券市场基本法律法规》考试整体难度有所增加,具体表现在考查知识面更广,考得更加细致和深入;多选和综合题侧重综合考查对多个知识点的理解,对重要考点的掌握情况要求更高;喜欢玩文字游戏,出题方式灵活多样,而且与之前的综合性选择题相比得分更难。考题基本在考试大纲范围内,教材新增内容占比大概在10%,会有5%以内的考题超纲;重点仍然考查前面三章。预测2023年证券市场基本法律法规第一、二、三章仍然是考试的重中之重。

序号知识点考点分值重要性
1证券市场基本法律法规3712435-40分 ★★★
2证券经营机构管理规范257020-25分 ★★★
3证券公司业务规范4011930-35分 ★★★
4证券市场典型违法违规行为及法律责任12305分 
5行业文化、职业道德与从业人员行为规范16315分 
合计130374100分

二、法律法规易混淆考点总结

考点:证券市场法律法规体系的构成

法律若是法律找“法”字
行政法规行政法规问“条例”,两个“办法”是特例(投资咨询、交易所)
部门规章部门规章“办法”“规定”记
规范性文件规范文件“内控”“治理”“非现场”,外加一个“客户账户”
自律性规则自律规则三步记:
♦交易所“规则”
♦协会“规范”+“合规”“会员”
♦中登“指南”

考点:分公司和子公司的法律地位

区别分公司子公司
独立法人地位没有
民事责任承担总公司子公司
公司名称和章程遵循总公司独立
独立财产没有
是否自负盈亏不是

考点:高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关系概念

高管经理、副经理、财务负责人,上市公司董事会秘书、合规负责人等
控股股东出资额占有限责任公司资本总额50%以上或持有的股份占股份有限公司股本总额50%以上的股东;依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东
实际控制人指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人
关联关系指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系

考点:全面风险管理的责任主体

责任主体全面风险管理职责
董事会最终责任。职责:推进风险文化建设;审议批准公司全面风险管理的基本制度;审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告;任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制
监事会监督检查董事会和经理层在风险管理方面履职尽责情况并督促整改
经理层承担主要责任。制定风险管理制度;建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确职责分工;制定具体执行方案;定期评估公司整体风险和各类重要风险管理状况,解决风险管理中存在的问题并向董事会报告;建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系等职责。
证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作(首席风险官),首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门
风险管理部门在首席风险官的领导下推动全面风险管理工作。流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券公司其他相关部门负责
各业务部门、分支机构和子公司负责人充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理的直接责任
员工勤勉尽责、审慎防范、及时报告
中国证券业协会中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理,督促证券公司持续完善全面风险管理体系

考点:第一类专业投资者

第一类专业投资者经有关金融监管部门批准设立的金融机构证券公司、期货公司、基金管理公司及其子公司、商业银行、保险公司、信托公司、财务公司等;经行业协会备案或者登记的证券公司子公司、期货公司子公司、私募基金管理人
上述机构面向投资者发行的理财产品证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金等
社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金,合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者

以上为希赛网为考生整理的证券市场基本法律法规易混淆考点部分内容,由于篇幅有限,证券法律法规易混淆考点总结完整版请考生点击文章附件下载查看。其次,希赛网还为考生整理了《证券市场基本法律法规》真题汇编汇总、2020年-2021年证券从业《证券市场基本法律法规》模拟卷汇总,考生可以同步下载用来备考复习。

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