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证券行业专业人员水平评价测试题型样例

责编:胡媛 2023-05-05
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根据中国证券业协会发布的《2023年6月证券行业专业人员水平评价统一测试公告》,希赛小编为大家整理了证券行业专业人员水平评价测试题型样例。

证券行业专业人员水平评价测试题型样例

(题型样例仅供参考,各科目测试内容以该科目测试大纲规定的范围为准)

1.单选题样例

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定,下列关于证券公司应当树立的合规管理理念的说法,错误的是(   )。

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.全员合规

D.合规从基层做起

答案:D

2.多选题样例

下列事项中,属于《证券法》适用范围的有(   )。

A.境内股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行、交易

B.政府债券、证券投资基金份额的上市交易

C.资产支持证券、资产管理产品的发行、交易

D.期货、期货衍生品的交易

答案:ABC

3.判断题样例

某证券公司设立的集合资产管理计划有两名投资者。如其中一名投资者在开放期内T日全额赎回其持有的份额,且当日无其他投资者申购,则不论资产管理合同如何约定,该集合资产管理计划均会因投资者少于2人而终止。(   )

答案:错误

4.综合题样例

某投资公司购买了1800万元市值的股票投资组合,为了规避股市系统性下跌风险,决定用当季中证500股指期货进行对冲,假设该组合相对中证500指数的beta是1.5,目前当季中证500股指期货价格为5000点/张(每点价值200元)。

(1)该投资公司应用(   )张当季合约进行对冲。

A.12

B.15

C.23

D.27

答案:D

(2)一周后,股票组合上涨了8%,已卖出开仓的期货合约价格变为了5250点/张。不考虑交易费用和冲击成本,该投资公司的盈亏情况为(   )。

A.盈利9万元

B.亏损9万元

C.盈利18万元

D.亏损18万元

答案:A

(3)下列关于该投资公司股指期货套保方案的说法,正确的有(   )。

A.同一时期有四种不同到期日的中证500股指期货合约可供选择对冲

B.股票组合的beta会一直不变

C.当无风险利率高于中证500指数成分股红利率时,理论上中证500指数点位低于中证500股指期货点位,但实际中经常相反

D.假设基差水平维持不变,中证500指数成分股红利率越高,越有利于用中证500股指期货进行对冲

答案:ACD

原文链接:https://www.sac.net.cn/cyry/kspt/kstz/202305/t20230504_59313.html

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