证券金融市场基础知识考试知识点：证券市场主体（8）

很多考生在备考证券行业专业人员水平评价测试，希赛小编为大家整理了证券金融市场基础知识考试知识点：证券市场主体（8），希望对大家备考证券金融市场基础知识有帮助。

31. 证券公司的主要业务有：证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍（IB）业务、私募投资基金和另类投资业务、新增做市业务。

32. 证券经纪业务——代理买卖证券业务

经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。

33. 证券投资咨询的两种基本业务形式：证券投资顾问业务和发布证券研究报告。证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

（1）证券投资顾问业务：接受客户委托，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

（2）发布证券研究报告：对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为。证券研究报告主要包括涉及证券及证券相关产品的价值分析报告、行业研究报告、投资策略报告等。证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式。

34. 证券承销是证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务的方式：证券包销（全额包销，余额包销）、证券代销。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

35. 向不特定对象发行的证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销商和参与承销的证券公司组成。

需要聘请保荐机构的情形：发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请证券公司担任保荐人。