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证券金融市场基础知识考试知识点:证券市场主体(5)

责编:胡媛 2023-04-28
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很多考生在备考证券行业专业人员水平评价测试,希赛小编为大家整理了证券金融市场基础知识考试知识点:证券市场主体(5),希望对大家备考证券金融市场基础知识有帮助。

16 .QFII——就单个上市公司的持股比例而言,单个境外机构的投资限额与国内基金一样不得超过该公司总股份的10%;全部境外机构对单个上市公司的持股上限为30%,而国内基金在这一点上没有限制。

17. 合格境内机构投资者(QDII)制度,是指经一国金融管理当局审批通过、获准直接投资境外股票或者债券市场的国内机构投资者,在一定规定下通过基金形式募集一定额度的人民币资金,通过严格监管的专门账户投资国外证券市场,其汇回的资本利得、股息红利等经审核后可转为本币的一种市场开发机制。有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排。合格境内机构投资者是经中国证监会批准在的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构。

18. QDII基金不得投资以下:购买不动产。购买房地产抵押按揭。购买贵重金属或代表贵重金属的凭证。购买实物商品。除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的10%。利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外。参与未持有基础资产的卖空交易。从事证券承销业务。中国证监会禁止的其他行为。“实物商品房地产,贵重金融不动产,临时以外借现金都不允许”

19. 基金类投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

20. 大多数国家社保基金组成:全国性社会保障基金和企业年金。

(1)全国性社会保障基金属于国家控制的财政收入,主要用于支付失业救济和退休金,是社会福利网的最后一道防线,对资金的安全性和流动性要求非常高。

(2)企业控制的企业年金的资金运作周期长,对账户资产增值有较高要求,但对投资范围限制不多。

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