证券公司合规经营基本原则与基本要求是什么？

一、证券公司合规经营基本原则

证券公司开展各项业务，应当遵循合规经营、勤勉尽责、坚持客户利益至上原则。

1、合规经营

证券公司在经营活动中必须遵守国家法律法规和监管规定，严格执行业务规程和内部制度，确保业务合法合规，防范违法违规行为的发生。

2、勤勉尽责

严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或其他损害客户合法权益的行为。

3、坚持客户利益至上

证券公司应当遵循诚信、公平、公正、透明的原则，保护客户合法权益，维护市场公平、公正、透明的原则，保护客户利益。

二、证券公司合规经营基本要求

1、充分了解客户的基本信息、财务状况、投资经验、投资目标、风险偏好、诚信记录等信息并及时更新。

2、合理划分客户类别和产品、服务风险等级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户，不得欺诈客户。

3、持续督促客户规范证券发行行为，动态监控客户交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利。

4、严格规范工作人员执业行为，督促工作人员勤勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

5、有效管理内部信息和未公开信息，防范公司及其工作人员利用该信息买卖证券、建议他人买卖证券，或者泄露该信息。

6、及时识别、妥善处理公司与客户之间、不同客户之间、公司不同业务之间的利益冲突，切实维护客户利益，公平对待客户。

7、依法履行关联交易审议程序和信息披露义务，保证关联交易的公允性，防止不正当关联交易和利益输送。

8、审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响，采取有效措施，防止扰乱市场秩序。