证券市场基本法律法规真题汇编（10）

为帮助考生备考证券行业专业人员水平评价测试，希赛小编为大家整理了证券市场基本法律法规真题汇编（10），希望对考生备考证券市场基本法律法规有帮助。

91．根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（  ）。

Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务

Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

92．下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ．股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人

Ⅱ．监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3

Ⅲ．监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生

Ⅳ．监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

93．下列属于设立有限责任公司的条件有（  ）。

Ⅰ．股东符合法定人数Ⅱ．符合最低注册资本要求

Ⅲ．有公司住所Ⅳ．有公司名称

A．ⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡ

94．下列选项中，可以提议召开临时股东会会议的有（  ）。

Ⅰ．拥有表决权20%的股东Ⅱ．设立监事会的监事

Ⅲ．2／3的董事Ⅳ ．1／3的董事

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

95．基金托管人应当履行的职责有（  ）。

Ⅰ．安全保管基金财产

Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户

Ⅲ．持有基金管理人的股份

Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

96．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有（  ）。

Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日

Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅡⅣ

C．ⅡⅢ

D．ⅠⅡ

97．集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有（  ）。

Ⅰ．在集合计划存续期间．委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项

Ⅱ．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法

Ⅲ．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理

Ⅳ．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ

98．下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ．股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名

Ⅱ．股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人

Ⅲ．股份有限公司董事会成员中必须有公司职Ⅰ代表

Ⅳ．董事长和副董事长南董事会以全体董事的过半数选举产生

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

99．下列选项中，说法正确的有（  ）。

Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规

Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理

Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢ

100．下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有（  ）。

Ⅰ．公司合并Ⅱ．公司增加注册资本

Ⅲ．有限责任公司变更为股份有限公司Ⅳ．公司对外担保

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢ