证券备考资料：金融市场基础知识速记十一

金融市场基础知识主要内容包括金融市场体系、证券市场主体、股票市场、债券市场、证券投资基金与衍生工具以及金融风险管理等主要内容。其中，金融市场按交易期限长短分为货币市场和资本市场；按有无固定场所划分为有形金融市场和无形金融市场；按地域范围可以划分为国际金融市场和国内金融市场。

金融市场的功能包括：资本积累功能、资源配置的功能，包括资源配置、财富再分配、风险再分配、调节经济的功能，包括直接调节、间接调节；并且可以反映经济的发展情况。

为了让大家更好的掌握金融市场基础知识内容，这里我们分享了证券备考资料：金融市场基础知识速记十一内容，大家也可以通过下载PDF附件获取完整版。

51、再融资：上市公司公开发行股票（增发、配股）、上市公司非公开发行股票（定向增发）、发行可转换债券。

非公开发行股票——定向增发会直接影响公司原股东利益，需经股东大会特别批准。

52、金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券（金融债券），也发行股票。

53、金融债券一般不记名、不挂失，但可以抵押和转让；利息不计复利，不能提前支取，延期兑付亦不计逾期利息；利息收入可免征个人收入所得税和个人收入调节税。

54、证券投资者（资金供给者）是指以取得利息、股息或资本收益为目的，购买并持有有价证券，承担证券投资风险并行使证券权利的主体，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力。

55、证券市场投资者的分类：

（1）根据投资者身份：机构投资者、个人投资者；

（2）根据持有证券时间的长短：短线投资者、中线投资者和长线投资者；

（3）根据投资者的心理因素：稳健型、冒险型和中庸型。

56、机构投资者：投资资金规模化、投资管理专业化（理性化）、投资结构组合化（分散风险）、投资行为规范化（严格的管理和风控）。

57、企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资。

58、个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资主体，具有分散性和流动性。

59、风险管理流程：风险识别，风险衡量，风险应对和风险监测、预警与报告。

60、证券公司业务：证券经纪业务、证券投资顾问业务、资产管理业务/销售基金业务、融资融券业务、发布证券研究报告业务、财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券公司中间介绍业务、证券自营业务、证券做市交易业务、私募投资基金业务、另类投资业务。