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证券从业人员禁止行为

责编:邓洋洋 2023-03-23
1.禁止擅自占用客户资金进行投资或其他用途; 2.禁止泄露客户信息; 3.禁止利用内幕信息进行交易; 4.禁止违反法律法规规定从事证券业务; 5.禁止虚构交易、操纵市场等违法行为; 6.禁止过度营销、误导客户; 7.禁止与客户勾结进行欺诈行为; 8.禁止利用职务之便谋取私利; 9.禁止收受客户贿赂; 10.禁止违反公司规章制度和职业道德。

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