合规风险识别的主要任务是什么

一、合规风险识别的定义

合规风险识别，是指对企业内部合规风险存在或者发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并通过收集和整理企业所有合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行监测和控制等系统性活动。

二、合规风险识别的主要任务

合规风险识别的主要任务是识别那些使企业活动过程、活动结果不符合相关法律法规的潜在风险，以及不符合企业所要求的道德规范和行为规范。

1. 识别风险

合规风险识别的主要任务是识别可能存在的合规风险，这需要企业对内部运营、外部环境、政策法规等方面进行全面地分析和评估。

2. 评估风险

在识别风险的基础上，企业需要对风险进行评估，确定其可能对企业造成的影响和损失程度，以便采取相应的措施进行规避或者降低风险。

3. 制定风险管理计划

在评估风险的基础上，企业需要制定相应的风险管理计划，并逐一实施，以确保企业能够有效地降低或者规避风险。

三、影响合规风险识别的因素

1. 内部因素

企业的内部因素是影响合规风险识别的重要因素，包括企业的管理制度、内部控制、人员素质等方面。如果企业的内部管理不规范，内部控制不到位，人员素质不高，那么企业就很难有效地识别和管理合规风险。

2. 外部因素

企业的外部环境也是影响合规风险识别的重要因素，包括市场竞争、政策法规、社会环境等方面。如果企业所处的外部环境不稳定，政策法规变化频繁，市场竞争激烈，那么企业就很难有效地识别和管理合规风险。

3. 人员因素

企业的人员因素也是影响合规风险识别的重要因素，包括员工素质、专业能力、职业道德等方面。如果企业的员工素质不高，专业能力不强，职业道德不端，那么企业就很难有效地识别和管理合规风险。