证券统一水平测试通过后不会马上有证券水平评价证书,考生只有在证券公司或者基金公司从业,方可通过公司向中国证券业协会申请证书。下面小编为大家详细介绍2023年证券水平测试证书申请条件。
一、成绩合格证书申请要求
证券从业水平测试证书申请的要求,满足以下任意一项可向所在机构资格管理员提交申请。
1、《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两个科目成绩合格;
2、证券从业基础科目《证券市场基础知识》成绩合格;
3、通过证券经纪人专项考试《证券市场基础》和《证券经纪业务营销》两科科目成绩合格。
二、证券执业证书申请要求
取得证券从业水平评价测试的人员,符合下列条件的,可以通过机构资格管理员申请执业证书:
(一)已被机构聘用;
(二)最近三年未受过刑事处罚;
(三)最近3年未受到中国证监会的行政处罚;
(四)不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形;
(五)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;
(六)具备3年以上保荐相关业务经历;
(七)最近3年内在《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;
(八)未负有数额较大到期未清偿的债务;
(九)品行端正,具有良好的职业道德;
(十)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
取得执业证书的人员,经机构委派,可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。
说明:因考试政策、内容不断变化与调整,希赛网提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以部门公布的内容为准!