证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（12.20）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、设立证券公司需要符合的条件有（ ）。

Ⅰ主要股东具有持续盈利能力，信誉良好

Ⅱ有与公司经营业务范围相应的注册资本

Ⅲ有完善的风险管理和内部控制制度

Ⅳ董事、监事、高级管理人员、从业人员符合本法规定的条件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、下列属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（ ）。

Ⅰ股票

Ⅱ公司债券

Ⅲ存托凭证

Ⅳ汇票

A、Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、股份有限公司董事不得从事的行为有（ ）。

Ⅰ将公司资金以其个人名义开立账户存储

Ⅱ持有本公司的股份

Ⅲ不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易

Ⅳ接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为已有

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

4、下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的说法， 正确的有（ ）。

Ⅰ具备符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程

Ⅱ取得基金从业资格的人员达到法定人数

Ⅲ董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件

Ⅳ注册资本不低于 5000 万元人民币，且必须为实缴资本

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

5、下列关于合伙企业财产的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ合伙企业的财产仅包括合伙人的出资

Ⅱ合伙人除法律另有规定外，在企业清算前，不得请求分割企业财产

Ⅲ除合伙协议另有约定外，合伙人转让其份额的须经其他的合伙人一致同意

Ⅳ合伙人以其在企业中财产份额出资的，须经其他合伙人一致同意

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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