证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（12.19）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、需要对证券公司合规年报签署确认意见的人员有（ ）。

Ⅰ公司股东

Ⅱ公司董事

Ⅲ公司监事

Ⅳ公司高级管理人员

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

2、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，下列关于净资本的说法、正确的有（ ）。

Ⅰ证券公司净资本由核心净资本和附属净资本构成

Ⅱ证券公司应当接照中国证监会规定的证券公司净资本计算标准计算净资本

Ⅲ证券公司计算核心净资本时，应当按照规定对有关项目充分计提资产减值准备

Ⅳ证券公司向股东或机构投资者借入或发行的次级债，可以按照一定比例计入核心净资本或扣减风险资本准备

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

3、下列关于股份有限公司发起人向社会公开募集股份的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ发起人向社会公开募集股份，必须公告招股说明书，并制作认股书

Ⅱ认股书上认购股数、金额、住所等内容由发起人填写，认股人签名、盖章

Ⅲ招股说明书应当附有发起人制定的公司章程

Ⅳ认股人应按照所认股数缴纳股数

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、下列属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。

Ⅰ决定公司的经营计划和投资方案

Ⅱ制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案

Ⅲ对公司增加或者减少注册资本作出决议

Ⅳ制定公司的具体规章

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5、下列关于公募基金运作方式的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ公募基金必须设立开放期

Ⅱ开放式基金的基金份额总额不固定

Ⅲ封闭式基金的基金份额持有人在基金合同期限内不得申请赎回

Ⅳ开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的场所申购或者赎回

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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