证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（12.9）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、根据《证券公司流动性风险管理指引》，证券公司的融资管理应符会的要求包括（ ）。

Ⅰ分析正常和压力情景下未来不同时间段的融资需求和来源

Ⅱ加强负债品种、期限、交易对手、融资抵(质)押品和融资市场等的集中度管理，适当设置集中度限额

Ⅲ加强融资渠道管理，积极维护与主要融资交易对手的关系，保持在市场上的适当限额管理并不定期评估市场融资和资产变现能力

Ⅳ密切监测主要金融市场的交易量和价格等变动情况，评估市场流动性对公司融资能力的影响

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2、下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ未经依法注册，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金加算银行同期存款利息，并处罚款

Ⅱ发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的可以不追究责任

Ⅲ发行人的控股服东、实际控制人组织， 指使发行人在其公告的证券发行文件中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，依规只对发行人进行处罚

Ⅳ证券公司承销或者销售擅自公开发行证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处罚款

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅳ

3、根据《期货交同易管理条例》，下列关于期货交易所职责的说法，错误的是（ ）。

Ⅰ期货交易所不得提供交易的场所、设施和服务

Ⅱ期货交易所不得干预、设计合约、但对报备的合约审核无误介绍后安排上市

Ⅲ期货交易所组织结算和交割，但不得组织与监督交易

Ⅳ为期货交易提供集中履约，但期货交易所不得直接或者间接参与期货交易

A、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、下列关于证券交易所风险基金制度的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ证券交易所可以从其收取的交易费用和会员费、席位费中提取一定比例的金额设立风险基金

Ⅱ风险基金由证券交易所理事会管理

Ⅲ证券交易所应当将收存的风险基金存入开户银行基本账户

Ⅳ证券交易所不得擅自使用风险基金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、根据《证券公司全面风险管理规范》，全面风险管理体系应当包括（ ）。

Ⅰ可操作的管理制度，健全的组织架构

Ⅱ专业的人才队伍

Ⅲ可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系

Ⅳ有效的风险应对机制

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

如需获取更多试题内容，大家可以查看希赛网证券从业资格考试频道在线题库。