证券从业《金融市场基础知识》试题每日一练（12.7）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《金融市场基础知识》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、下列关于直接融资和间接融资的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ直接融资通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置

Ⅱ提高直接融资比重，有利于分散过度集中于银行的金融风险作用

Ⅲ发展多种股权融资方式有利于提高实体经济的健康稳定发展

Ⅳ相对于直接融资来说，间接融资的信誉程度低，风险也相对较大

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

2、上市公司出现下列描述的情形中，属于可以向证券交易所申请主动退市的有（ ）。

Ⅰ上市公司服东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易

Ⅱ上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

Ⅲ上市公司被法院宣告破产

Ⅳ上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

3、根据《证券法》下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的情形有（ ）。

Ⅰ进入涉赚违法行为发生场所调查取证

Ⅱ通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人出境

Ⅲ询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对于被调查事件有关的事项作出说明

Ⅳ对证券公司之间、证券公司与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解

A、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4、所谓法人结算、 需要证券公司以法入名义在证券登记结算机构开立（ ）。

Ⅰ证券交收账户

Ⅱ证券清算账户

Ⅲ资金交收账户

Ⅳ资金清算账户

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

5、影响我国金融市场运行的主要因素有（ ）。

Ⅰ经济因素，如经济增长、周期波动和财政货币经济政策等

Ⅱ信息技术的发展程度

Ⅲ投资者的心理预期

Ⅳ金融市场法律制度是否完善

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅳ

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