证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（12.5）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资咨询机构或其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。

Ⅰ持有或者通过协议，其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过 3%

Ⅱ最近 2 年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

Ⅲ在并购重组中为上市公司的交易对方提供财务顾问服务

Ⅳ上市公司选派代表担任财务顾问的董事

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、证券公司应当对销售的产品划分风险等级、下列关于划分产品风险等级时应当综合考虑的因素内容，正确的有（ ）。

Ⅰ杠杆情况

Ⅱ结构复杂性

Ⅲ投资产品的总金额

Ⅳ募集方式

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅲ、Ⅳ

3、保荐机构持续倡导的内容有（ ）。

Ⅰ防止大股东和其他关联方违规占用发行人资源

Ⅱ防止公司高管人员利用职务之便损害发行人利益

Ⅲ保障关联交易的公允性和合规性，并对关联交易发表意见

Ⅳ关注发行人为他人提供担保事项，并发表意见

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

4、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ证券公司应当确保重要信息系统具备可审计功能，并可以根据监管部门的要求转换，提供依据

Ⅱ证券公司应当建立健全信息系统安全监测机制，设定监测指标并持续监测重要信息系统的运行状况

Ⅲ证券公司重要信息系统计划停止使用的，可不用开展技术和业务影响评估

Ⅳ证券公司应当结合公司发展战略，市场交易规模等因素定期对重要信息系统开展压力测试和评估分析，确保其容量满足业务开展需要

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

5、根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（ ）。

Ⅰ证券公司或交易对手方破产的

Ⅱ一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的

Ⅲ履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在 1 个工作日内补足的

Ⅳ金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过一个工作日的

A、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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