证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（11.8）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，（  ），切实维护客户合法权益。

Ⅰ．加强合规管理Ⅱ．遵循审慎原则Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅲ Ⅳ

C．Ⅰ Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅳ

2、依法设立公司的下列事项发生变更时，需要办理变更登记的有（  ）。

Ⅰ.公司名称Ⅱ．公司住所

Ⅲ．公司经营范围Ⅳ．公司法定代表人姓名

A．Ⅱ Ⅲ Ⅳ

B．Ⅰ Ⅳ

C．Ⅱ Ⅲ

D．Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ

3、证券公司存在“因涉嫌违法违规被中国证监会调查，但证券公司能够证明立案调查与资产管理业务明显无关的除外”的情形，中国证监会需要采取的措施有（  ）。

Ⅰ．中国证监会暂不受理专项资产管理计划设立申请

Ⅱ．责令证券公司暂停签订新的集合及定向资产管理合同

Ⅲ．已经受理的，暂缓进行审核

Ⅳ．中国证监会暂停客户资产管理业务

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

4、证券公司办理定向资产管理业务，应当保证客户资产与其自有资产、不同客户的资产相互独立，对不同客户资产的处理方式包括（  ）。

Ⅰ．独立建账Ⅱ．独立核算Ⅲ．分账管理Ⅳ．设立总账

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢⅣ

5、下列各项中，属于个人投资者申请成为专业投资者的条件的有（  ）。

Ⅰ．证券账户净资产不低于人民币100万元

Ⅱ．具备债券投资基础知识，并通过相关测试

Ⅲ．最近2年内具有10笔以上的债券交易成交记录

Ⅳ．不存在严重不良诚信记录

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅡⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅠⅡⅣ

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