证券从业《金融市场基础知识》试题每日一练（11.7）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《金融市场基础知识》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、关于中国证监会的主要职责，下列说法正确的有（ ）。

Ⅰ制定有关证券基金监督管理的规章、规则，并行使审批，核准或者注册权

Ⅱ指导和监督基金行业协会的活动

Ⅲ组织行业交流，推动行业创新

Ⅳ督检查基金信息的披露情况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

2、基金合同是约定（ ）权利义务关系的基本法律文件。

Ⅰ、基金管理人

Ⅱ、基金份额持有人

Ⅲ、基金托管人

Ⅳ、基金销售人

A、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

3、下列关于上海证券交易所权证交易的说法，错误的有（ ）。

Ⅰ个人投资者申请开户前30个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可余额（不含融资融券交易融入的证券和资金）合计不低于人民币50万元

Ⅱ期权交易做市商分为主做市商和辅助做市商

Ⅲ投资者单日买入开仓限额为总持仓限额的3倍

Ⅳ普通机构投资者申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含融资融券交易融入的证券和资金）合计不低于人民币50万元

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、下列关于资产证券化的说法，正确的有（ ）。

Ⅰ、资产证券交易中的证券一般通过对现金流的分割和组合，设计出不同档级的证券

Ⅱ、不同档级的证券具有不同的优次偿付次序，以“熨平”现金流的波动

Ⅲ、由于组成资产池的是劣质资产，因此尽管有信用增级，所发行的证券风险通常很高

Ⅳ、资产支持证券收益相对较高，并且在二级市场上具有较高的流动性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

5、MBS是基于房地产抵押贷款的证券化产品，可以进一步细分为（ ）。

ⅠRMBS

ⅡCMBS

ⅢCDO

ⅣABS

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ

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