证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（11.7）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、下列属于证券业务的专业人员范围的有（  ）。

Ⅰ．证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

Ⅱ．基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员

Ⅲ．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员

Ⅳ．中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员

A．ⅠⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡ

C．ⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

2、上市公司向证监会报送的年度报告的内容有（  ）。

Ⅰ．公司概况

Ⅱ．董事、监事、高级管理人员持股情况

Ⅲ．持有公司股份最多的前10名股东的名单和持股数额

Ⅳ．公司的实际控制人

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

3、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ．应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

Ⅱ．可以采取发起设立或者募集设立的方式

Ⅲ．募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

Ⅳ．发起人制订公司章程，采用募集方式设立的经创立大会通过

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

4、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有（  ）。

Ⅰ．没收违法所得

Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可

Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款

Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅠⅡⅣ

5、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（  ）。

Ⅰ．由董事会过半数选举产生Ⅱ．由股东大会表决权2／3以上通过决定

Ⅲ．由公司章程规定Ⅳ．由董事会主席决定

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅣ

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