证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（11.3）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、公开发行公司债券，应当符合的条件有（  ）。

Ⅰ．股份有限公司的净资产不低于人民币6000万元

Ⅱ．有限责任公司的净资产不低于人民币3000万元

Ⅲ．累计债券余额不超过公司净资产的40%

Ⅳ．最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

A．ⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡ

D．ⅠⅢⅣ

2、资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（  ）中国证监会派址构及中国证券业协会报告。

Ⅰ．证券公司注册地Ⅱ．证券公司住所地

Ⅲ．资产管理分公司所在地Ⅳ．客户Ⅰ作所在地

A．ⅢⅣ

B．ⅡⅢ

C．ⅠⅢ

D．ⅢⅣ

3、下列各项中，受到公司章程约束的有（  ）。

Ⅰ．股东Ⅱ．公司Ⅲ．董事Ⅳ．监事

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

4、下列关于收购的说法，正确的有（  ）。

Ⅰ．收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换

Ⅱ．收购行为完成后，收购人应当在Ⅰ0日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告

Ⅲ．收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准

Ⅳ．收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

A．ⅠⅡ

B．ⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

5、融资融券业务管理的基本原则包括（  ）。

Ⅰ．合法合规原则Ⅱ．集中管理原则

Ⅲ．独立运行原则Ⅳ．岗位分离原则

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅡⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

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