证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（10.20）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1、下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有（  ）。

Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可

Ⅱ．没收违法所得

Ⅲ．处以非法融资融券等值以上的罚款

Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅠⅡⅢ

2、下列属于委托指令的具体形式的有（  ）。

Ⅰ．柜台委托Ⅱ．网上委托Ⅲ．电话委托Ⅳ．传真委托

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

3、证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（  ）。

Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度

Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅣ

4、下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有（  ）。

Ⅰ．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2／3时

Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额的1／3时

Ⅲ．单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时

Ⅳ．监事提议召开时

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅢⅣ

5、在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有（  ）。

Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕

Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置

Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅢⅣ

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