证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（10.18）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，我们一起来练习一下吧！

1．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有（  ）。

Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款

Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日

Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅡⅣ

C．ⅡⅢ

D．ⅠⅡ

2．集合资产管理计划说明书中关于集合计划退出的内容有（  ）。

Ⅰ．在集合计划存续期间．委托人退出集合计划的方式、价格、程序等事项

Ⅱ．在集合计划存续期间发生委托人巨额退出、连续巨额退出时的处理办法

Ⅲ．在集合计划存续期间，单一客户大额退出的预约处理

Ⅳ．在集合计划存续期间，集合计划资产的构成与处分

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅡⅢⅣ

3．下列关于股份有限公司的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ．股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名

Ⅱ．股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人

Ⅲ．股份有限公司董事会成员中必须有公司职Ⅰ代表

Ⅳ．董事长和副董事长南董事会以全体董事的过半数选举产生

A．ⅠⅡⅣ

B．ⅠⅢⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅠⅡⅢⅣ

4．下列选项中，说法正确的有（  ）。

Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营

Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规

Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理

Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅡⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢ

5．下列决议中，必须经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有（  ）。

Ⅰ．公司合并

Ⅱ．公司增加注册资本

Ⅲ．有限责任公司变更为股份有限公司

Ⅳ．公司对外担保

A．ⅡⅢⅣ

B．ⅠⅣ

C．ⅠⅡⅢ

D．ⅡⅢ

如需获取更多试题内容，大家可以查看希赛网证券从业资格考试频道在线题库。