证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（10.13）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，请看下文。

1．证券公司应当按照（  ）的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。

A．债券

B．股票

C．证券投资基金

D．权证

2．下列情形中可以再次公开发行公司债券的是（  ）。

A．前一次公开发行的公司债券尚未募足

B．连续5年亏损

C．改变公开发行公司债券所募资金的用途

D．对已公开发行的公司债券延迟支付本息

3．下列融资保证金比例的公式正确的是（  ）。

A．融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买人价格)×100%

B．融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%

C．融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%

D．融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

4．下列关于证券交易的说法，不正确的是（  ）。

A．非依法发行的证券，不得买卖

B．证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票

C．证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式

D．证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

5．下列选项中，说法正确的是（  ）。

A．证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

B．中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务

实行监督管理

C．证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

D．中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管．发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行。

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