证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练（10.12）

证券从业水平测试设置《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目，考试题型均为选择题。此次分享给大家的是证券从业《证券市场基本法律法规》试题每日一练，为大家整理了一些试题供大家练习，来帮助大家巩固重要知识点，我们一起来练习一下吧！

1．证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有（  ）。

Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度

Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡⅢⅣ

C．ⅡⅣ

D．ⅠⅣ

2．下列情形发生时，股东大会应召开临时股东大会的有（  ）。

Ⅰ．董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2／3时

Ⅱ．公司未弥补的亏损达实收股本总额的1／3时

Ⅲ．单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时

Ⅳ．监事提议召开时

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅠⅣ

C．ⅡⅢⅣ

D．ⅢⅣ

3．在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有（  ）。

Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等

Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕

Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置

Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

A．ⅡⅢ

B．ⅠⅡ

C．ⅠⅢⅣ

D．ⅢⅣ

4．根据《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券人员不得从事的活动包括（  ）。

Ⅰ．利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场

Ⅱ．编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

Ⅲ．从事与其履行职责有利益冲突的业务

Ⅳ．接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂

A．ⅠⅡⅢ

B．ⅢⅣ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

5．下列关于股份有限公司监事会的说法中，正确的有（  ）。

Ⅰ．股份有限公司设监事会，其成员不得少于3人

Ⅱ．监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于1／3

Ⅲ．监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生

Ⅳ．监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生

A．ⅠⅢⅣ

B．ⅠⅡⅢ

C．ⅠⅡⅣ

D．ⅠⅡⅢⅣ

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