2022年8月证券统一考试《基础知识》真题

2022年8月20-21日举行证券统一考试已经结束，小将收集和整理了部分2022年8月证券从业考试《基础知识》的真题及答案，希望能帮助大家更好的学习。计划报考9月和11月证券考试的考生也就可以参考一下。

1.影响利率期限结构形状的因素有（）。

I.收益宰曲线曲度变化

Ⅱ对未来利率变动方向的预期

Ⅲ.愤券预期收益中可能存在的流动性溢价

IV.市场效率低下或者资金从长期(或短期)市场向短期(或长期)市场流动可能存在的障碍

A.Ι、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I 、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

2.关于基金业绩评估时所须考虑的因素，下列说法正确的有（）。

1.投资目标和范围不同的基金，其投资策略和业绩比较基准都可能不同

Ⅱ.市场上一些平均收益率高的基金，一定与基金经理的能力相关

Ⅲ.与小规模基金相比，规模较大基金的诸如研究费用的平均成本更低

V.同一基金在不同时间段内的表现可能会有很大的差距

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.II、Ⅲ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

答案：C

3.下列关于金融期权的说法，正确的有（）。

I.金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换

Ⅱ.金融期权是以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式

Ⅲ.期权交易的买方可以选择行使他所拥有的权利

Ⅳ当期权的买方选择行使权利时，卖方同样也有选择的权利

AI、Ⅲ

B.I、Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

C.I、11、Ⅲ

D.II、Ⅳ

答案：C

4.一般性货币政策工具不包括（）。

A.信用控制

B.再贴现政策

C.存款准备金制度

D.公开市场业务

答案：A

5.在我国证券市场，客户交易结算资金采用（）模式。

A.中国结算公司

B.中央集中存管

C.第三方存管

D.证券公司存管

答案：C

6.按照《创业板上市公司证券发行注册管理办法》，创业板上市公司的配股应当满足的条件包括（）。

I.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量

Ⅱ.最近三年及一期财务报表被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告

Ⅲ.采用证券法规定的代销方式发行

IV.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的20%;

A.I、Ⅲ

B.I 、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅳ

答案：A

7.投资者投资优先股的好处在于（）。

I.优先股股息固定，有债券特性，优先股股东可以要求无法支付股息的公司进入破产程序，保护自己的权益

Ⅱ.优先股优先于普通股分配公司利润和剩余财产，而投资风险相对较小，为一种较安全的投资对象

Ⅲ.优先股股息固定，投资者投资优先股收入稳定，可以作中长线投资

IV.优先股因收入稳定，二级市场价格波动小，风险较低，优先股的股息收益一般会高于普通股的投资收益

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ

D.I、Ⅳ

答案：B

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